政府干预较深的一个领域。一方面通过为抵押贷款提供保险和发起设立三大政府代理机构--联邦国民抵押贷款协会、联邦住房抵押贷款公司以及政府抵押贷款协会参与到证券化 ；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的投资；1989年2月《贷款转让与证券化准则》由英格兰银行颁布，起到了宏观调控与 ...
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节，不似转投资限制（公司权利能力的限制）规定于总则章，且我国《公司法》第59条至第63条等五条均是对董事、经理、监事的个人行为的规范。 字（2000）61号）（以下简称证监公司字（2000）61号文）与《中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 ...
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》中即有至少需要40％的董事由独立人士担任的规定。 1956年，纽约证券交易所（NYSE）修订上市审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部董事 董事，并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所应对上市公司独立董事候选人的 ...
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，随之迩来的将带动整个市场和体制的创新。房地产证券化就是将房地产投资直接转化为证券形态，它包括抵押债权证券化和项目融资证券化。国外房地产发展的经验表明 住房抵押贷款不断上升，已经初步形成规模。据统计，1998年底，商业银行自营性个人住房贷款余额只有514亿元，到2000年，这一数字已迅速增长到3306 ...
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背后，隐藏的是股东的利益。 正是公司的非自然性，决定了公司中可能存在代理问题，公司怠于行使诉权并不一定符合公司最大利益。不仅如此，公司作为权利主体 中小投资者权益的各种实体措施。但根据深交所的调查，79.1%的投资者对目前证券市场个人投资者权益保护的现状不满意，其中，人们认为最突出的问题是缺乏应有的 ...
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均等。在机会均等条件下，进行公平竞争，才能促进效率的提高，增进个人福利和社会福利。就证券市场而言，法律给予投资者的最基本的保障就是公开、公平、公正原则 公积金及雇员股份计划；（4 ）一名基金经理与其投资事务是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5 ...
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相同的法律地位，为自然人直接控股上市公司扫清了障碍。此举必将有利于提高个人投资者参与证券市场的积极性，促进二级市场的活跃程度，使上市公司大股东的构成 公司经营者，以保障目标公司股东自由转让股份的权利。 第二、鉴于我国目前投资者投资经验不足，缺乏自我保护意识的现状，应当规定目标公司董事就收购向目标公司 ...
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机会均等。在机会均等条件下，进行公平竞争，才能促进效率的提高，增进个人福利和社会福利。就证券市场而言，法律给予投资者的最基本的保障就是公开、公平、公正原则 公积金及雇员股份计划；（4）一名基金经理与其投资事务是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5） ...
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权力自我限制的做法逐步扩展到民事案件的受理和审理，并在清理整顿信托投资公司和证券公司综合治理活动中得到大规模的使用。2006年《企业破产法》中规定了 传染，又要避免金融机构承担积极风险的道德风险问题、管理者和所有者之间的委托代理问题和金融机构之间的逆向选择问题。[55] 然而，我国以往的实践表明，监管 ...
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3T，以加强对卖空交易的监管。该规则要求对13（f） 证券[33]具有决断能力的大型机构投资经理（比如说管理1亿美元资产或者更多的人），如果在规则 早监控到不正常的卖空活动，以帮助监管者决定是否应该进行干预。但是这种方法披露个人重大头寸，可能被市场中的不法分子利用进行反向操作，而卖空者会因此尽量小心 ...
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