管制知情交易的最有效途径之一。二、“长城”制度的概念与演变“长城”制度是指综合性证券机构或金融公司内部制订的一系列内部政策或规定，其目的是控制或隔离不同 抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。信托投资公司或综合性商业银行则不仅可以从事普通金融业务，也可进行证券业务 ...
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限定商业银行与证券、保险等业务部门的一体化程度，设置资金、业务和规模的“防火墙”；（2）规定关于金融控股公司的内部交易和对外交易的强制信息披露制度 中国人民银行法》颁布才以法律形式正式确立其中央银行地位；1999年4月，国务院批准四大国有商业银行设立金融资产管理公司着手实施“债转股”，而直到2000年 ...
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管理办法》、《关于保险机构投资商业银行股权的通知》、《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款 机制应成为立法不可忽视的环节[9]。 ﹙二﹚完善金融控股公司内部风险管理制度 根据科斯的观点：企业通过扩大内部交易使成本低于外部市场交易成本，因此大多数企业的 ...
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还保有部分互助性，但在本质上已成为商业银行。 {10}（P.46）其次，民主参与权（主要指选举权、决策权等）流于形式，内部人控制严重。1996年后，我国信用合作社 年第6期。 {6}肖冬华、姚会元：近代农村信用合作社演变的制度分析，载《河南金融管理干部学院学报》2009年第1期。 {7}王利明：《民法 ...
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。此外，金融危机警示我们，由于原则性监管需要监管对象的主动参与并以管理层的内部管理活动为基础，因此，原则性监管对那些富于责任、诚信、信托和合作意识 证券市场的特定方面。在欧共体根据其单一市场计划所颁发的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定 ...
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应书面通知并移交有权处理的部门处理。 9、加强内部管理，即应建立健全业务、财务、安全和风险管理制度，完善社会保险信息系统。 第九条 工会依法维护职工 财政专户的规定。 财政专户，是指各级财政部门在指定商业银行开设的，用于对预算外资金收支进行统一核算和集中管理的专门账户。社保基金存入财政专户的具体做法是 ...
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的安排并不具有代表性。在公有财产投资主导的企业中，职工的民主参与或民主管理制度也普遍存在，但是根据历史经验，这种参与不应也不能超越资本所有者控制 股份有限公司国有的私法公司商业银行、保险公司非营利性组织非政府组织，按照此种顺序股东的意志与加总的股东的意志的分离程度越来越大，而公司内部治理结构也自然随着 ...
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所要求的权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制。因此，进一步健全公司法人治理结构是完善公司法律制度和全面推进国有企业改革的重要内容。 公司法人治理 关系。这种法律关系的建立，理应贯彻平等、自愿的原则。金融资产管理公司是否愿意从商业银行购买某一种具体的债权，是否愿意将某种具体的债权转变为股权 ...
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等多种金融机构组成的有机整体，各组成之间存在有形或无形的联系，例如商业银行向集团内部的投资银行提供证券质押贷款。投资或担保活动等，在这种组织体制下，如果 是全球经济金融自由化、一体化发展的企业缩影。它所具有的组织结构、业务经营及内部管理都与过去单一形式的金融机构存在较大的区别，表现为一体化、多元化及多 ...
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就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司等集中，从而形成一种自己设立基金公司再由自己管理的 内部通过分权的方式在基金董事会、监事会、经理部门之间，及董事、监事、与经理之间构建内部控制制度、确定内控目标便是我国基金治理的根本所在。笔者认为，内部控制 ...
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