银行业金融机构开放信息查询服务。[14]通过银码共享系统，中国银监会将有效拓宽银行业金融机构风险管控信息渠道，增进银行业金融机构与国家宏观调控部门和银行监管部门之间的信息交流，指导银行业金融机构及时了解和把握各类机构存在及变化情况，加强信贷政策和产业政策的协调配合，对银行业金融机构科学评估和识别授信 ...
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具备下列情形之一： a．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； b．期货监管部门、期货交易所的工作人员； c．本公司职工及其配偶、直系亲属； d．期货市场 情形：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；（2）期货监管部门、期货交易所的工作人员；（3）本公司职工及其配偶、直系亲属；（4） ...
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、保荐机构等出具审计或保荐意见的依据。法律意见书最终作为保荐机构保荐依据之一，提交交易所或监管部门审核。提交申报材料后，各中介机构要协调配合，回答交易所或 规模审批。按上述规定，从字面理解，当然任何境内权益境外上市项目，必须报监管部门批准。但坊间对国务院上述规定的理解不一。由于文件出台的历史环境和背景 ...
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修订）》、《证券公司集中集中交易安全管理技术指引》等。这些行为规范或者指引，有的是监管部门颁布的，有的是由相关协会所制订的，其法律效力并不相同。由监管部门 ，根据审理案件的需要，经审查认定为合法有效的，可以作为裁判说理的依据，监管部门发布的技术要求可以作为司法判决的一种依据。由行业协会所制订的技术指引 ...
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执行力度弱，处罚力度过轻。我国证券市场存在的一个突出问题就是执法不严。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的 上市公司的财务报表，及时发现问题。中小股东的诉讼成本高昂，但可以及时向监管部门或执法机关举报，避免更多的中小股东受到侵害。 3．充分了解、行使法律 ...
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其仍然应当对擅自动用客户保证金所产生的一切法律风险承担责任。 目前，有关金融监管部门对担保公司收取客户保证金的态度是要规范和加强管理，鼓励融资性担保机构 ，担保公司是否收取客户保证金完全是客户与担保公司平等、合意的产物。作为金融监管部门无权作出限制性或禁止性的规定。同时，上述《通知》中亦作出了一些合理 ...
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各部门、各单位要进一步强化服务观念，改进工作作风，做到公开透明、高效便民，提高依法行政能力，树立食品药品监管部门公正、权威的执法形象。 1.1.2.11.【地方政府规章】辽宁省依法行政考核办法（法宝引证码：CLI .11.361966 ...
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等情形，或者要求其券商、投资决策人员就其内部管理、决策独立性等进行说明，如果监管部门认定其存在前列情形的，则可以将若干只理财产品的持股量合并计算， 并要求A信托公司进行解释说明是否为一致行动人和存在短线交易行为。A信托公司按照监管部门的要求提交了《情况说明》，进行了详细的解释说明。 A信托公司发行的由 ...
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直接利害关系。第十一条 事故调查组成员名单和组长建议人选由电力监管机构安全监管部门提出，报电力监管机构负责人批准。事故调查组组长主持事故调查组的工作。第十二 事故发生地派出机构组织调查的较大事故，事故调查报告应当先经电监会安全监管部门审核。由事故发生地派出机构组织调查的一般事故和较大事故，事故调查报告 ...
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直接利害关系。第十一条 事故调查组成员名单和组长建议人选由电力监管机构安全监管部门提出，报电力监管机构负责人批准。事故调查组组长主持事故调查组的工作。第十二 事故发生地派出机构组织调查的较大事故，事故调查报告应当先经电监会安全监管部门审核。由事故发生地派出机构组织调查的一般事故和较大事故，事故调查报告 ...
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