政监管、刑事制裁三位一体，相辅相成，加大了监管力度，提高了违法违规成本，共同保障证券市场健康发展。再者，投资者权益得到有效保护，可以极大刺激其投 资热情，提高 条规定，因上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受 损失，应负赔偿责任。很显然，由正常的市场风险导致的 ...
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（下称登记结算公司）的结算备用资金，专用于证券交易成交后的清算，具有结算履约担保作用。 证券结算备付金分为客户结算备付金和自营结算备付金。自营结算 ，仍足够法院执行本案标的。由此，执行人员要求登记结算上海分公司协助冻结B证券公司上述用于自营结算备付金中的4800万元。登记结算上海分公司经认真审查后， ...
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办法（试行）》的规定使用保护基金收购个人债权、弥补客户证券交易结算资金后，应当按照《中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）》 管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据 ...
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机构仅代表某一特殊利益集团，而非一般的公众。在美国，证券交易委员会被法律授予独立开展证券监管活动的权力，其主要成员由总统任命而向国会负责。除 但目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学学报》2005年第十期 [⑥] 参见南方网http： ...
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收购的临界点规定为30%，如我国《证券法》第88条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 完善上市公司强制要约收购法律制度。 完善上市公司强制要约收购法律 制度必须兼顾到证券市场的稳定和发展。一味追求收购效率降低收购成本而忽略少数股东利益，对 ...
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，但由于在操作手法、时机选择、调控力度等方面选择不当，导致一项本来有利于证券市场发展的政策被歪曲和延误，对中小股民通过“用脚投票”渠道实现权利造成了不利 、申请冻结权等具体监管职权。从理论上说，其权力实际上已经非常接近美国联邦证券交易管理委员会的权力。而在实际上，理论权力与实际运作情况有着不小的出入。 ...
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同时又没有专门的破产清算程序予以配合，难以形成系统化的制度。 由于没有专门的证券公司破产清算法律制度，甚至也没有更宽泛意义上的金融机构破产清算法律制度， ；而根据人民银行、财政部、银监会和证监会联合发布的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，中央银行的再贷款将系统性的用于补偿问题金融机构包括证券 ...
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损失为目的，自己或建议他人利用该信息进行证券交易、或泄露内幕信息使他人从事证券交易的行为。近年来，内幕交易有愈演愈烈之势，尤其在并购重组领域，市场 民事责任特殊性的研究不够有关，也与相关操作性规范欠缺有关。因此，尽快出台内幕交易民事赔偿司法解释就成为当务之急。实践证明，这样的司法解释不仅具有实际运用的 ...
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风险的仅见于江苏省高级人民法院审理的南通科技投资集团股份有限公司虚假陈述民事赔偿案。鉴于证券市场系统风险所致损失额的认定直接关系着当事人的实体权利，且往往被上市 流通股总市值的变化情况作为参考指标，具有增强判断标准客观性的重要价值。将证券交易市场全部A股流通股总市值及股票所在行业板块A股流通股总市值 ...
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。1986年《破产法（试行）》仅适用于全民所有制企业，并且其中没有任何有关证券公司乃至金融机构的专门规定。《民事诉讼法》中“企业法人破产还债程序”部分的规定 ；而根据人民银行、财政部、银监会和证监会联合发布的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，中央银行的再贷款将系统性的用于补偿问题金融机构包括 ...
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