我们讨论建立社会信用体系之时，我们不能不对上市公司的信用给予极大的注意。目前，我国上市公司已达1200多家，证券市场的总市值规模已跃居亚洲第三，仅次于日本 的上市信用不仅依赖于积极的公司治理，还依赖于一个完善的法律架构。就公司内部而言，除强调公司相关人员积极履行义务外，还必须强调责任机制，即他们不履行 ...
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行纪,是指一方当事人接受他方委托,以自己的名义为他方实施一定的法律行为并接受报酬的行为。把证券公司的活动看作是一种行纪行为,是沿袭大陆 交易法违法案件查核作业手册[Ａ].1990.40.台湾中兴大学梁宏哲硕士论文.证券集中交易市场操纵行为刑事责任之研究[Ｃ].107. [8]河本一郎,大武泰南,神崎克 ...
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一条龙的全方位服务创造了可能性，提供了法律依据。银行间的兼并一浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的加速融合，世界呈现金融混业的 ：①东道国与母国分工监管。东道国当局应将在其领域内从事经营活动的外国金融机构或外资金融机构作为单个机构承担监管责任，而母国当局则应当将他们作为大银行集团的一部分 ...
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必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的 不时采用的招揽俱乐部会员、一平方米产权会员其实均为募集行为）。另一方面，各国法律均以三十人至五十人为私募标准，因此向特定对象发行界限应以五十人 ...
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之外，逐步发展起了多种法律责任并存的法律调整机制。例如在商业登记法和公司法中，各国商法均规定商业负责人和公司负责人违反商业登记规则的，除由商业主体承担 、结算进行监督管理，依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等的证券业务活动进行监督管理；依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况，等等。国家 ...
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侵犯时，只有当她自己的法律权利遭受被告侵犯时。[6] （P5）侵权责任的准惩罚性解释了为什么会有相关性的要求。对抗他人的私人诉权本质上是依据法律 的交易策略并予以类型化将为相关性的分析提供有效路径。 证券市场的交易者可分为五类：内部人（insiders） （基于他们与公司的密切关系可以获知内幕信息， ...
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出积极的现实意义。 一、内幕交易民事责任的法律性质：违约、侵权抑或法定责任 内幕交易的民事责任是证券民事责任的一种，关于其责任性质，迄今仍存在不同的观点， 诉讼都是以和解结案，这直接导致了原告集团成员的赔偿额回报率很低。{16}最后，由于高科技公司的盈利前景的预测性信息高度不确定，其股价容易出现波动， ...
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的内在动力增强外，大量借贷使得债权人及提供股权支持的机构投资者也会密切关注公司的经营状况[4]。而在我国，在市场经济大幅展开之际，占据我国经济总量大半江山 ，甚至比不公开还要糟，所以必须强制公开并追究公开失真的法律责任来进行监督。（朱锦清 《证券法学》（M） 北京：北京大学出版社2004年版 第68页 ...
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。如果金融机构向金融消费者作了不实的或有误导性的陈述，将要承担违反说明义务的民事法律责任，赔偿金融消费者的本金损失。[12]《资本市场统合法》规定 的主体。由此可见，那些直接为金融消费者提供金融服务的证券公司完全可以不履行信息披露义务。此外，证券立法没有对适合性规则做出规定。 四、我国金融消费者知情权 ...
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，但外国资本已经开始试水大手笔的收购活动。[10]再次，立法的修改放宽了对公司收购行为的限制，而限制外资进入国内证券市场的法律环境也正在逐步放松。2005 股票；而控制权变更指下列任何一种情形出现：（一）在中国证券登记结算有限责任公司登记的公司第一大股东发生变更；（二）董事会任期未届满，股东大会一次性 ...
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