很多人都咬牙切齿，恨之入骨，尽管很多人又在千方百计地打探内幕消息。可是假如证券市场监管者真得对违规者大打出手，严惩不贷，投资者反而会对监管者生成怨恨。为什么？ 更取决于法院或法官的态度。以“凯利”案为例，法官对“凯利”的虚假陈述轻描淡写，而对中国证监会是否遵守程序规则一事却穷追不舍。不仅如此，利润是否 ...
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实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者利益的核查把关责任。在审理涉创业板上市公司虚假陈述案件时，司法审查的信息披露文件不仅 被代表投资者的合法权利，确保特别代表人诉讼程序行稳致远。 9.持续深化证券期货纠纷多元化解机制建设。依托人民法院一站式多元解纷平台机制作用，完善有机衔接、 ...
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-05-17/content-3071.htm，2011年4月20日访问。 [11]参见郭锋主编：《虚假陈述证券侵权赔偿》，法律出版社2003年版，第91～101页。 [12]参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [13]参见吴勇敏、胡斌：《对我国保险人 ...
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财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券 ，说明案件情况及诉讼请求，通知相关权利人在一定的期间内向人民法院进行登记。 对于证券民事纠纷，司法程序当然是最终的，但它并不能代替、排斥其他解决方式， ...
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法院、法院同时开庭审理成千上万个案件所导致的效率低下和对社会资源的浪费。在证券民事赔偿案中采用这种诉讼方式，将会给造假的上市公司带来巨大的压力。与 采取单独或者共同诉讼的形式予以受理，不宜以集团诉讼的形式受理。由于证券市场因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件当事人往往人数众多且不确定、分布地域广， ...
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法律问题发表保留意见并在法律意见书中作为主要问题特别列明，不得利用回避问题的方式误导证券监管部门、业务相关方和投资者。 第十一条 第十二条 应当严格按照法律法规及证券监管部门的要求出具法律意见书和律师工作报告，不得出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的现象。 第十三条 应当做到法律意见书和 ...
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如果资产评估师明知自己不具备相应专业能力而不去寻求专家的意见，直接接受了虚假的数据，就应当认为是资产评估师存在过失。 2.方法错误。注册资产评估师 义务的程度。 至于注册资产评估师执业过失的证明，根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第24条的规定，专业中介服务机构 ...
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属于公司管理层商业判断（business judgment）的领地，投资者一般不能以不披露为由提起证券欺诈之诉。正如联邦最高法院在一个判决中所表明的：在不存在披露义务 的判断（如果管理层已经预料到和解或者败诉的结果而仍然做此表态，则构成虚假陈述），那么在此后的事实证明该判断是错误的时，管理层是否有义务 ...
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涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》、《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，或以所谓立法及司法条件的局限为由，将我国 ，而上海的律师的业务除了传统民刑案件外，遍及包括国际投融资、建筑房地产、金融证券保险等高端领域。 [7]参见苏力著：《送法下乡中国基层司法制度研究》346 ...
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赔偿法律机制的完善，使投资者利益得到有效的司法保障。法院虽然开始受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件，但由于在立法上对股东诉讼制度缺乏明确 作为投资者也应当积极运用法律赋予的合法手段主动维护自己的合法权益进而推动整个证券市场的发展。投资者自我保护需要一系列的法律制度安排。这些法律制度安排涉及到 ...
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