持续经营时间应在2年以上； 3. 高科技或创新型企业。 4. 近两年内董事、高管无重大变化，实际控制人没有变更； （2）独立性 1. 主营业务完整、 ； 3. 最近两年内无违反法律、法规行为，无不良信用记录。 （4）财务指标 1. 股本总额、净资产均不少于1000万元； 2. 最近一年营业收入增长率不 ...
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的净资产不低于5亿元；等等。这样的规定，往往不能及时有效地揭示券商的财务风险，达不到事中监管的目的，也不符合国际化的趋势。 （4）《暂行办法 银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在健全风险控制机制的前提下，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件。这是迄今为止，法律 ...
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项目基本情况、项目及后续产品的技术分析、企业财务状况、市场预测及销售分析、企业资金及还款来源、安全保证措施、基本风险度评估、其他需要说明的问题以及结论 控制系统和经营质量进行独立评估的一项功能。它客观地检查、评估和报告内部控制是否足够，以确保资源得到有效、适当、经济和高效的使用。 中小企业信用担保机构 ...
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监理署、联邦储备委员会、联邦存款保险公司、证监会、商品期货交易委员会和联邦住房企业监督办公室等部门。即使在实现了金融市场统一监管的英国，依然存在实施金融 ，并且实施更为详尽的信息披露要求。监管机构有权要求系统性重要机构及时报告财务状况、业务经营情况、财务风险和操作风险等，监管重点集中于该机构引发系统性 ...
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性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。 第四章 经营规则和风险控制 第二十二条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、 、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。 第二十五条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和 ...
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投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理信息系统及业务场所等方面的有效隔离。 商业银行董事会应明确 中国银监会另有规定外，商业银行不得向其入股的保险公司及保险公司关联企业提供任何形式的表内外授信。 商业银行不得向其入股的保险公司及保险公司关联 ...
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的投资。这种干预是否属于参与对经营的控制呢？不能排除这种风险。清晰的界定有限合伙人的责任范围，以增加这一企业形式的吸引力，由是也成为1976年《修订 125万美元的价格将其权益出售给了原告。其后，原告声称据以确定出售价格的财务预测存在重大虚假陈述，并根据第10b-5号规则提起诉讼。法院以原告获取的权益 ...
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项目基本情况、项目及后续产品的技术分析、企业财务状况、市场预测及销售分析、企业资金及还款来源、安全保证措施、基本风险度评估、其他需要说明的问题以及结论 控制系统和经营质量进行独立评估的一项功能。它客观地检查、评估和报告内部控制是否足够，以确保资源得到有效、适当、经济和高效的使用”。中小企业信用担保机构 ...
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和发现价格需求强烈且具有投资价值的期货品种，设计科学的标准合约，制定可行的风险控制措施，并对品种的发展潜力作出合理的预测，报经证监会核准后即可上市交易。 不予区分的“一刀切”的做法，鼓励银行将资金贷给进行套期保值业务的企业。（二）改革财务会计制度，平衡现货盈亏和期货损益情况。套期保值者参与市场的目的 ...
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深入，具有普遍的影响力，时至今日市场准入制度的存在具有多方面的原因和理论基础。控制税源、信息统计和社会管理一如既往是市场准入制度存在的原因，但其还有以下深入 ，这使得股市变成一个寻租场，壳资源紧俏，企业不择手段获得壳资源，投资者也没有必要关心企业财务信息的真实性，监管事与愿违。实行核准制之后，中国股市 ...
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