公司财务管理规章制度 -法学论文搜索

跨国银行境外机构的母国监管责任

明确了实施并表监管的母国的确定标准。该指令第4条对于母公司是一个信用机构、或金融持股公司、或多家信用机构有一个共同的金融持股公司 p.10. [34]巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》(2006）有关审慎监管规章制度涵盖下列内容：资本充足率、风险管理程序、信用风险、有问题资产和准备、大额风险暴露限额 ...

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试析反洗钱的形势及对策

熟练掌握和运用反洗钱技术和法律法规,加强行业自律与职业自律,自觉遵守反洗钱规章制度,切实加强内部控制与防范,全面提升银行业反洗钱工作水平。 2.加强我国反洗钱工作方面，应建立跨境大额支付及可疑资金交易报告制度。首先是结合我国外汇管理实际,规定大额外汇跨境交易报告的最低限度。其次是明确跨境可疑资金交易 ...

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品牌效应的启示

了假承兑汇票，到省公证处办理公证手续，被承办公证员审查时识破，从而使该公司避免了445万元的经济损失。仅今年以来，省公证处就提出司法建议7条，每个环节都有规可依、有章可循。考勤、考核、业务程序、财务收支、档案管理、办证质量奖惩等 +# 项规章制度汇编成册发至每位公证人员手中；同时，为树立公证队伍的 ...

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发挥金融机构在反洗钱中的作用

规定业务的其他机构，不论上述机构属于公有、私有或混合所有；信托投资公司，证券公司，保险公司及财务公司；典当行，货币兑换所，交通工具（飞机、汽车、游艇等）非法民间借贷，是洗钱的“第二渠道”。其三，金融工作人员职业道德和操守不高，使规章制度俱成空文。其四，如实行自愿报告制度，若有金融机构故意不报，那可疑 ...

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WTO关于保险服务贸易的法律规范评析

领域的市场准入，是指一国通过实施各种法律和规章制度，对外国服务提供者及其服务进入本国市场这一行为的管理与控制。GATS将市场准入条款放在第三部分“具体特定保险服务部门或服务提供者雇佣提供保险服务所需自然人的总量，如限定外资保险公司从业人数或保险代理人的数额；（5）限制或要求保险服务提供者通过特定类型 ...

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电子认证合同关系及民事责任分析（下）

或间接损害赔偿，那么上述声明就不适用于这些地区。由上述格式条款可以看出，Verisign公司将其赔偿范围限定为：对故意不当行为所造成的损害，赔偿全部损失，包括，上述几部法律都属于非常详细的立法，有关认证机构的系统设备、人员、规章制度等的要求都比较完备，而且比较严格，在这个前提下来规定这样一个免责条款 ...

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熊伟、王桦宇：论税与费的法律界限

收费，一般被定义为 “是政府行政职能部门，在授权范围内，依照合理的规章制度，因提供特定的公共服务而征收形成的财政收入”[⑧].按照公共财政学的理论，费反映行政性收费的范围。由此，行政性乱收费以此为借口，使收费更加难以监督管理。事业性收费与经营性收费划分不妥当，事业性收费与经营性收费，有时存在着“上层 ...

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发挥金融机构在反洗钱中的作用

规定业务的其他机构，不论上述机构属于公有、私有或混合所有；信托投资公司，证券公司，保险公司及财务公司；典当行，货币兑换所，交通工具（飞机、汽车、游艇等）非法民间借贷，是洗钱的“第二渠道”。其三，金融工作人员职业道德和操守不高，使规章制度俱成空文。其四，如实行自愿报告制度，若有金融机构故意不报，那可疑 ...

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企业有必要性聘请专业法律顾问吗？法务部需要请律师吗？

有效地识别、规避和化解，大大降低了法律风险和纠纷处理的成本，有力地保障公司企业稳健、快速地发展。3、有利于企业建立内部监督和风险控制机制。企业法律企业管理当中去，从而杜绝了一些违反国家法律法规、违反财经规章制度的现象发生，促进企业依法决策、依法经营管理、依法维护合法权益，有效地避免企业因法律意识不强 ...

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新税法下企业会计税务筹划的问题及调整措施

专业技术水平比较高，职业素质比较高的工作人员。目前绝大多数企业聘请的财务会计人员素质参差不齐，税务筹划人员的知识结构不完善，处理问题的能力较差的依赖制度，税务制度的制定是提高税务工作效率的前提，只有建立良好的规章制度，才能够确保相关工作能够按照既定计划和要求全面铺开，因此制定合理的工作 ...

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