的可信度,同时也是让证券服务机构以其专业性为上市公司的业绩背书。证券服务机构依靠信息披露的真实性来维护投资者的权益,从本质上讲,看门人是信誉中介,为投资者 机构可以选择接受委托或者不接受委托,上市公司与证券服务机构的委托与被委托关系可以长期存在。在证券服务机构接受委托的情况下,其可以选择合规策略或者非 ...
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公司法与证券法也有一些反映诚信内容的归责制度，但近几年来，我国公司，特别是上市公司欺诈案的屡屡出现说明了我国公司法中现有的诚信内容实践性不足，这种现状首先 政治经济体制之产物，解决一股独大的公司治理结构，单凭现行以国有资产保值增值立法取向的设计是不够的。从平等作为商法主体的基本原则来看，公司法中的各类 ...
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会使董事们更加审慎地对待自己的职责和工作，形成一定的威慑。 我国证监会发布的《上市公司章程指引》对上市公司董事和监事的任命作出了较《公司法》更加 的正式批准程序，还有必要考虑股东行使决策权、任命权和提案权时的综合情况。 【作者简介】 刘赟，单位为清华大学法学院。 【注释】 [1]Barris，L．J． ...
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风险。于此同时，信息不对称造成的证券投资者逆向选择、证券服务者道德风险也影响着证券市场功能的正常发挥。根据信息经济学的基本理论，证券市场中信息不对称同样会 的决策时，应当已经掌握了与该上市公司股票价格有关的各方面的信息，譬如公司资产负债的真实情况，公司发起人、大股东或控股股东的持股与资信状况，公司的 ...
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影响的法律事务：全国第一只a股、b股、h股的上市、第一个bot融资项目-广西来宾电厂、中国第一个融资租赁公司-东方租赁公司、中国第一架飞机租赁以 中还有哪些问题？ 有人认为，目前中国已约略显现诉讼律师、事务律师、公职律师的基本轮廓。姑且不论这种说法是否准确，但中国律师正向专门化、集约化、国际化发展是不 ...
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投资银行的职员。相应地，我们来看看我国的情况。今年5月30日，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（征求意见稿）》，该《 权利就应有义务，有职权就应有责任。《指导意见》对此问题基本没有涉及，只是简单地规定上市公司应当建立必要的独立董事责任补偿制度。笔者认为，尽快明确规定独立董事的 ...
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天绿中只承担有限责任，担作为一个上市公司按照证监会的有关规定，不得将大笔资金投在公司要承担无限连带责任的机构或项目上。又由于我国没有规定有限合伙的企业组织 责任等缘故，为使第三人了解合伙的真实情况以便对合伙的资信和债务清偿能力等作出基本判断，多数国家的法律对有限合伙的登记都做了强制性规定，且对登记内容 ...
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制度的完善和我国基金管理人阶层的形成。 （2）法人能否成为普通合伙人之辩与实现路径。目前《合伙企业法》允许除国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性事业单位 年的庞氏骗局，高达600余亿美元的投资欺诈案震撼全球。麦道夫从不向外界披露投资业务的基本情况，投资顾问业务的所有账目、文件都被他锁在保险箱里 ...
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单位的中国证监会，则显然不符合独立规制机构的基本特征。我国不仅使用了特有的事业单位概念，而且中国证监会在体制上既未能真正独立于政府，又未能真正独立 权益，而使其主要目标表现为维护国家经济秩序的稳定。[13]就中国证券市场来说，由于证券市场主体中国有控股上市公司占据主导地位，为使证监会作出决策时保持中立 ...
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权利问题，特别是如何将CBCA第122条(1)之规定与民事责任法的基本原则协调起来的问题，也即成为恰当的问题解决之道。 CBCA第122条(1)确立了公司董事 、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事对第三人承担责任的首次 ...
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