跨业经营相关金融法规之演变历程年份法规内容1933格拉斯－斯第格尔法禁止银行与证券公司形成关系企业。1956银行持股公司法规范多头控股的银行持股公司 。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格证书、工作经验、 ...
//www.110.com/ziliao/article-17485.html -了解详情
压力。多数情况下，经营者会随意侵吞国有资产，同时对外发布虚盈实亏信息，与证券公司合谋操纵股价，直至企业不能维持。3、金融监管当局的监管水平有待提高。虽然 年《人行法》颁布，人民银行才真正在法律上具备中央银行的地位。中国银行业监督管理委员会自2003年4月28日起正式履行职责。从此，对所有银行类金融机构 ...
//www.110.com/ziliao/article-17230.html -了解详情
.）。除“限制清单”和“监视清单”之外，一些证券公司还采用其他一些自律措施防止对内幕信息的滥用，对信息的传播加强管理的措施。例如，对正在进行的秘密交易 可以定期或不定期地对各综合性金融机构设立和执行“长城机制”的情况进行核查和监督，在另一方面金融机构内部可设置专门的、独立的部门或由专门的人员负责“长城 ...
//www.110.com/ziliao/article-16809.html -了解详情
对一定期间内连续发生的多笔贷款作担保的一类不良资产将无法剥离。考虑到条例的效力低于公司法、担保法，一旦发生纠纷，AMC将面临窘境。可以说，我国目前还 法律咨询，资产及项目评估；（七）中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他业务活动。金融资产管理公司可以向中国人民银行申请再贷款。[4]赵毅主编：《 ...
//www.110.com/ziliao/article-16602.html -了解详情
进行证券买卖。先前颁布的《股票发行与交易暂行条例》、《证券公司管理暂行办法》和《关于证券交易营业部管理暂行办法》均持有此观点。在代理问题上需要说明的 证券公司增资扩股有关问题的通知》，也加强了对证券公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于归还被挪用的客户保证金和处理不良资产。这样，事前防范和 ...
//www.110.com/ziliao/article-15390.html -了解详情
、银行监督管理机构或联储监管的证券商提供一个指导。这个指导性准则试图通过附加性手段为未监管的证券商的客户提供保护。总之，联储虽然没有监管证券的法定 上。19世纪30年代以前，通货学派占主导地位，如《1844年英格兰银行特许条例》规定了英格兰银行的信用限额。但是，自30年代初世界性经济危机直到70年代 ...
//www.110.com/ziliao/article-15211.html -了解详情
金融机构或与金融机构合资设立。1994年4月河南省人大常委会通过《河南省期货市场管理条例（试行）》第37条规定：“期货经纪机构是指依法成立的期货经纪 接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证券监督管理委员会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。”该 ...
//www.110.com/ziliao/article-14567.html -了解详情
监督主体来实施对公司监督；二是主银行实行的是所谓的“相机治理” （contingent governance）。在这种体制中，主银行通过对公司资金收付的管理，低成本地 “君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整万科业务，向股东征集投票代理权。但由于 ...
//www.110.com/ziliao/article-10402.html -了解详情
年颁布的《证券法》之规定，证监会对股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易实行监督管理。私募股权投资基金主体监管和私募发行 募资行为则受到 1933 年《证券法》和 SEC1982 年颁布的 D 条例的规制，需要接受 SEC 对发行证券行为豁免发行监管。值得注意的是，美国的豁免发行制度， ...
//www.110.com/ziliao/article-467852.html -了解详情
成立以来的财务会计报告； 6、法律意见书和证券公司的推荐书； 7、最近一次的招股说明书。 （二）接受证券监督管理部门的核准 对于股份有限公司报送的申请股票上市的 发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。 《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-372926.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司监督管理条例
- ·平安机动车辆保险条款
- ·个人信用贷款合同
- ·申请劳动仲裁后解除劳动合...
- ·案件受理通知书
- ·国有企事业单位解除劳动关...
- ·银行与担保公司的协议
- ·民事二审发回重审后
- ·事业单位工作人员
- ·保险公司管理规定
相关搜索