证券投资咨询机构 -法学论文搜索

中国房地产证券化的法律思考

可以提高发起人的资本充足率，降低发起人的负债率。 4、安全系数高。在由其他机构专业化经营的同时，投资者的风险由于证券化风险隔离的设计，只取决于基础资产现金》中适宜抵押公司指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的投资；1989年2月《贷款转让与证券化 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题

培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的股权，用分散的临时股东大会；提议召开董事会。（2）聘任权。主要是独立聘请外部审计机构或咨询机构；对董事会提交股东大会讨论的事项，如需要独立财务顾问出具独立财务顾问 ...

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金融衍生产品交易侵权民事法律责任研究

交易和欺诈交易等。以及违反国家法律禁止性规定的其他违法行为，如金融衍生产品咨询机构的违法行为等。（二）金融衍生产品交易法律关系主体具有特定的身份或；鲁莽制作或为恶意、允诺或散布误导、虚假、欺诈的陈述均为欺诈。证券与投资委员会公布的《金融服务条例》5-249AZ规定：(1)公司不得向私人客户进行推荐 ...

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浅论《证券法》上市公司信息披露中虚假陈述的民事责任

的称为隐瞒，过失遗漏的称为疏漏。根据信息披露制度的要求，凡对投资者判断证券投资价值有影响的信息应全部公开。公开文件中应当披露的内容不以法定表格，专门成立一个投资者权益保护协会。该机构属于民间性的非营利机构，其主要职责就是为权益受到损害的投资者尤其是中小投资者提供法律咨询、法律援助，以及接受受害投资者 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

第一内幕人（primary insiders），包括任何因为其作为发行人的行政管理机构、经营机构和监督机构的成员而获得内幕信息的人员；因为持有发行人股份而获得内幕信息的内幕信息的全部或主要事实，如果只是透露一点风声，不能作为受领人进行证券投资依据的，就不构成泄露行为。泄露内幕信息包括泄密和再泄密两种 ...

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中国金融税制的问题分析与立法完善

企业购进固定资产也不能抵扣其所含的增值税税款，[12]但对一些辅助业务（如咨询服务、提供保险箱服务等）则要征税。实行这种政策的理由，除了金融服务增值额的投资取得收益合并征收企业所得税的税率，平衡机构投资者和个人投资者之间的税负；对不同证券投资所得收益同时开征所得税，以公平税负；规定起征点或免征额，以 ...

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中国房地产证券化的法律分析

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《刑法修正案（七）》中“老鼠仓”犯罪的疑难问题

这些信息只能为少数人所知悉。(4）该信息的内容必须是相关金融机构对证券、期货的未来投资经营信息。修正案（七）将本罪的行为对象限定为内幕信息以外实际上都使对方在某种程度上知悉了相关经营信息，[11]因此，当对方向自己提出咨询意见，行为人只是单纯被动提供不确定的相关交易建议，对方根本无从察觉相关经营信息 ...

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美国信用评级机构法律监管演变与发展动向——多德法案前后

从任职资格上，限制条件为：(1)不能从评级机构接受任何咨询、顾问或者其他报酬性费用；(2)不能成为评级机构及其附属公司的关联人员；(3)不能从事与财务报告的审计师类似，都是守门人，而且评级机构的活动根本上带有商业性特征，因此应当适用与审计师、证券分析师和投资银行同样标准和类似水平的法律责任和公共监管 ...

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中国资本市场法治建设研究

发展，愈来愈多的国外投资者和大量资金涌入中国市场，而与此同时国内投资者也把战略投资的目光转向了国际资本市场。此时的中国资本市场面临着战略性转型的良好时机并购、资产证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0 发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护， ...

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