导致欧美国家对外投资大幅收缩，流入发展中国家的资金急速减少；另一方面，发达国家的金融机构为了维持自身生存，需提高资本充足率，因而大量回抽已流入发展中国家的 执法认识。当前打击走私犯罪工作中存在的法律认识不统一、证明要求不一致、执法力度不均衡的问题，虽然也有地方保护主义干扰、司法人员法律素养不高的原因 ...
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处罚而已，法院亦可以不从轻）。[7]而对于供述了其贿赂多名公务人员的事实，即便认定为立功情节，则同样依照我国刑法之相关规定，立功情节 ，中国政法大学出版社 2005 年版，第 240 页。 [18]参见《中国人民银行关于调整金融机构存、贷款利率的通知》（银发［2004］251 号）。 [19]在刑事 ...
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机构的企业之间擅自办理借贷或者变相借贷，由银行业监管部门进行处罚。实践中，无法获得金融机构贷款的各类企业或公司，为解决经营所需资金而采用各种方法，其中一类为： 发行证券并为监管的情况，也需要运用科学的问责机制来确定监管机构、领导及具体工作人员的责任。[26]也唯有此，才最有希望在实践层面拓展中国证券法 ...
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。合作社在合作发展管理局的主管下虽有自身的规管体系，但是因为缺乏足够的人员和技术设备而力不从心。自1953年以来除了商业银行之外只有农村银行被允许从事存款 。2009年8月，银监会又发布了《关于做好新型农村金融机构2009年－2011年总体工作安排有关事项的通知》银监发〔2009〕72号（以下简称银 ...
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的重大案件的犯罪嫌疑人，可以作出附条件逮捕的决定。该规定一方面确认了司法人员主观判断证据是否达到逮捕标准的可行性，同时为了防止这种主观判断的任意导致逮捕措施 康在深入贯彻党的十七大精神、全面加强和改进检察工作座谈会上的讲话。 [36]《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第4条；《关于取缔非法金融 ...
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品市场系统风险监控的效率。 第四，统一监管模式有利于实现金融监管的公平。统一监管关注于金融机构所从事业务的性质及其风险控制的目的，即并非仅仅关注该 金融衍生品市场监管而言，选择统一监管模式必须着重做好以下几项工作： 一要积极稳健地推进利率市场化改革和汇率市场化改革，逐步实现人民币的完全可自由兑换，刺激 ...
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监管。如法国设有国家信贷委员会、银行委员会、银行规章委员会、法兰西银行等机构共同负责监管工作。我国也采用这一体制。具体情况在下文中进行分析。 通过对以上 。金融机构内部控制的着眼点在于保证金融企业资产的安全性和流动性，防范经营风险。内部稽核监控系统应有明确的监控目的、监控项目、专门负责监控的机构和人员 ...
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职责。从此，对所有银行类金融机构的设立、变更、终止、监管和处罚等事项，由中国人民银行划归银监会管理，人民银行则专事三项工作：制订和实施货币政策， 监会和银行内部监事会的作用，加强对商业银行的监督。继续撤并低效、重复设置的机构，裁减人员，提高经营管理效率。在此基础上，创造条件，将国有独资商业银行改造为 ...
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投资者持有的德国上市公司股份比例从2003年的29%上升到目前的37%,德国国内的金融机构及实业集团持有的德国上市公司股份比例则从2003年的51%下降到目前 现在：首先，资产证券化通过资本市场对公司资产进行估价，股东可以对管理层的工作绩效进行评价，这对于管理层是一种有效的监督与约束机制。由于公司现金 ...
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提款或知道上当时，这些不法分子却马上藏了起来，投资者叫苦不迭。二是不法机构以“无需缴纳会员费”为投资者心理突破口，以账户、资金均在投资者自己手中打消投资者 的，处十年以上有期徒刑或无期徒刑；如果该机构属于普通的企业法人，不具有金融许可资质，该机构及其工作人员非法从事证券投资咨询活动，可能构成非法经营 ...
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