是指董事会、监事会和股东会。三会职能的发挥及其运行的好坏,对企业内部控制工作的开展具有重要意义。但是,在实际中,三会的运行仍然存在着许多问题 的统计数据中可以发现,关联方交易方面的缺陷占33.33%,如有的公司未按照内部控制制度要求识别关联方及其交易;有的公司与关联方发生多笔资金往来,款项用途不明且应 ...
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风险管理的体系,对项目的重大的财务决策问题完全没有遵循相关的内控制度,仅由部份权力主体或个人的决策权力决定,尤其是在重大项目的大额资金的管理及 一个环节有所缺失都可能使研发成果前功尽弃、资金断裂。有效的风险管理措施和有效的内部控制制度有助于企业顺利达到研发目标,促进研究成果转化,确保研究成果的经济价值 ...
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规定。 第三条食品安全工作实行预防为主、风险管理、全程控制、社会共治，建立科学、严格的监督管理制度。 第四条食品生产经营者对其生产经营食品 的农作物。食用农产品的生产企业和农民专业合作经济组织应当建立农业投入品使用记录制度。县级以上人民政府农业行政部门应当加强对农业投入品使用的监督管理和指导，建立健全 ...
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市场法律制度及其执行资源都十分有限，尤其是刑法介入措施，在互联网金融信息加速爆发的背景下，以行政监管、司法规制为主导进行证券市场信息风险控制显然 信息可信度完全不具有保障，实际上没有任何理由可以将这种内容真实性存疑且利益冲突风险极大的信息作为证券市场参与者投资决策的依据。虚假信息如果确实影响到投资者的 ...
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的规定。第三条食品安全工作实行预防为主、风险管理、全程控制、社会共治，建立科学、严格的监督管理制度。第四条食品生产经营者对其生产经营食品的 的农作物。食用农产品的生产企业和农民专业合作经济组织应当建立农业投入品使用记录制度。县级以上人民政府农业行政部门应当加强对农业投入品使用的监督管理和指导，建立健全 ...
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版施工合同内容与现行法律规范的规定不一致，影响到施工合同管理以及合同风险控制等方面，尤其对于解决施工合同中暴露出来的典型问题显得乏力，比如招标 原则，即新版施工合同范本应当与国内外其他主流施工合同理念相衔接，增设相应合同制度，确保其先进性。 自2009年起，住房城乡建设部建筑市场监管司先后委托北京建筑 ...
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的控制，确立了以资本充足率为核心的一系列监管指标，通过增加资本金来增强商业银行风险承受能力。[13] 非保本理财产品业务与传统信贷业务有着本质的区别，非保本理财 商业银行个人理财业务法律制度的检讨与反思》，《时代法学》2009年第4期。 [2]曹晓燕：《商业银行个人理财业务与法律风险控制》，《金融与 ...
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的投机目的。例如，信用违约互换合约(CDS)通常是债券持有人用来防范债券发行人违约风险的衍生工具，但是，如果不拥有基础债券的人也订立CDS(称为NakedCDS或无 传统民商法的局限性，导致市场中发展出一套远较传统民商法的担保制度更为丰富的风险控制措施。它以兑现衍生合约下的潜在收益为基本思路，不仅体现 ...
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变相压低赔偿金额而影响理赔服务质量、损害消费者合法权益。 3.公司应建立客户回访制度、信访投诉处理机制及争议调处机制，向社会公布理赔投诉电话，接受社会监督。 五条 公司应制定完整统一的车险理赔组织管理、赔案管理、数据管理、运行保障管理等制度，搭建与业务规模、风险控制、客户服务相适应的理赔管理、流程控制 ...
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在美国从事经营活动，要经过严格审查。[25]美国立法也重视对海外金融机构的风险监管(如要求考察存款的波动性、借款频率与数量、依赖利率敏感性资金的比重、易 的问题、银行遵守法规和规章的情况。 其二，完善银行内部控制制度及其再监管制度。人民银行应对银行内部控制度的完善提出一个规范化的细则要求，并规范各银行 ...
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