配套增强对投资者的保护力度。 2、关于股权分置改革 这是2005-2006年中国证监会所主抓的头等大事，也是影响整个证券市场走势的关键问题，对于上市 ，但是在大股东提供有效资产抵押或者股权质押的情况下也应当予以准许。故而中国证监会2000年颁布的禁止上市公司对外提供担保以及为配合新的证券法和公司法实施 ...
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，如公司董事、监事、高级管理人员、打字员等，而后者指政府管理内幕人员如证监会人员、发行人主管部门人员、审批机关的人员以及工商、税务部门的人员等，这些 因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，从此，人民法院能够受理经中国证监会及其派出机构作出生效处罚决定的、证券市场因虚假陈述行为引发的民事侵权 ...
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上市发行做出了一种颇令管理层意外的反应：成千上万的股民使用网络和电话对证监会允许这样一家带有浓重日式印记甚至唤起战争记忆的公司发行新股表示了强烈的 获得妥善解决；在这种情势下允许带有“昭和”字样的公司堂而皇之地进入中国股市，的确可以说证监会发审委至少是对时政局势缺乏一定的敏感性和大局观。从更深层次来看 ...
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时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会做出书面报告并公告。”可见，我国对持股比例的要求与美国相同，只是报告的 股东发出收购要约。但是由于这次转让的股份全部为不可流通的国家股，恒通公司向中国证监会书面申请要求豁免其全面收购义务，并得到了批准。鉴于目前我国大部分上市公司都是 ...
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》对银行接管作了具体的规定，并且当年即发生了首例金融机构被接管事件-中国人民银行接管中银信托投资公司，此后一系列的金融法律法规如《保险法》﹑《信托投资公司 ，干扰了市场功能的发挥。在实践中对于托管的操作也极不规范，如近期中国证监会指定中信证券托管富友证券以及太平洋证券托管云南证券的案例中，托管都是在 ...
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收购国企是否还需要参考刚颁布的国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和去年中国证监会颁布的《上市公司收购管理条例》，在操作过程中也需要解释。2003 公平。我们赞同外资收购企业国有股，这种尝试也许可以用境外资本成功地解决目前中国面临的“国企债务过重”的难题。迄今为止，对一些生产经营好的国有企业协议收购 ...
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，使得对管理人的监督和基金资产的风险控制的职责流于形式。如前一段时间中国证监会已经公布了对违规基金管理公司的调查报告，4家基金管理公司也或多或少承认 持有人的委托，代表基金持有人持有并保管基金资产，必须恪尽职守，履行法律、法规、中国证监会及本基金契约规定的义务。基金托管人有权对基金管理情况进行监督，如 ...
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处罚操纵市场行为看作是资本市场监管的重要组成部分和提高市场有效性的重要制度设计。中国的证券市场是一个新兴加转轨的市场，由于缺乏完备的市场行为规范和必需 地禁止证券公司保留所承销的证券，从而阻断了证券公司进行安定操作的可能性。中国证监会颁布的一些行政规章规定了超额配售选择权制度，这种制度从某种意义和程度 ...
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国企是否还需要参考刚颁布的国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和去年中国证监会颁布的《上市公司收购管理条例》，在操作过程中也需要解释。 2003 公平。 我们赞同外资收购企业国有股，这种尝试也许可以用境外资本成功地解决目前中国面临的“国企债务过重”的难题。迄今为止，对一些生产经营好的国有企业协议收购 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《最高人民法院、最高人民检察院最、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通》规定，证券投资咨询业务 相关证明函件，同时对相关涉案的投资咨询活动的调查情况的说明等等。因为中国证监会是国家法定的证券活动监督管理机构，依法行使监督管理全国证券期货市场、 ...
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