的[1]。 其二是基金资产所有权与控制权的分离加剧了内部人控制风险。在传统的企业中，由于所有权与经营权是紧密结合在一起的，因而也就不会滋生内部人控制 买卖基金为自己牟取暴利的行为，如其可移花接木地使用借他人名义开立的账户、及自己所掌控的基金账户来赚取高额的投资回报，1996年在香港发生的怡富基金丑闻 ...
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的[1]。 其二是基金资产所有权与控制权的分离加剧了内部人控制风险。在传统的企业中，由于所有权与经营权是紧密结合在一起的，因而也就不会滋生内部人控制 买卖基金为自己牟取暴利的行为，如其可移花接木地使用借他人名义开立的账户、及自己所掌控的基金账户来赚取高额的投资回报，1996年在香港发生的怡富基金丑闻 ...
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与完善就显得日益重要， 这不仅有利于资本市场的改革和进步， 而且有助于深化企业制度改革， 有助于政府进行宏观调控， 促进整个国民经济的稳定与发展。[2]发展机构 年4月： 被市场称作QDII开闸的人民银行行五号公告发布， 开放资本账户的三点重大新政策出台： 第一， 允许符合条件的银行集合境内机构和个人 ...
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遵守《公司法》、《会计法》等财务规章制度，严格控制公司资本结构中股权融资和债券融资的比例，使企业处于良好的财务运行状况下，杜绝非法融资和担保，保持企业的 真实准确，并且及时更新簿记登记的内容。 2. 为投资者利益而占有和管理投资者的证券账户。中介机构对投资者的证券占有是一种他主占有，其管理是信托管理， ...
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使法人母体受到限制，因而主张禁止法人合伙，我们认为，一个公司参加任何形式的企业联合都会削弱该公司董事会对公司的控制能力，只不过程度不同而已，这并不能成为 1963年东主去世，长子继续经营，同年长子在原告银行以T公司名义开立了一个账户，1968年，母亲坚持四个儿子合伙经营该业务。他们办了合伙人注册手续， ...
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风险，通过随机问卷调查听取社情民意，通过诉前磋商和公开听证与行政机关和快递企业代表进行会商，共同提出切实可行的保护方案。监督行政机关依法全面履行监管职责， 生效并移送执行，赔偿金将存入检察机关与财政部门共同建立的公益诉讼专项资金账户。【典型意义】通过互联网非法获取、出售公民个人信息，导致众多不特定公民 ...
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其他争议或者被司法冻结等权利受限情形； 3．转让双方或其中一方处于被限制证券账户交易的状态； 4．本次转让可能导致规避股份限售相关规定，或者存在其他违反 2）实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业； （3）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含 ...
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资金的用途及流向，查清与资金流向有密切联系的相关账户及其企业的情况，以及提取现金、资金流向个人账户和资金购买私人财产、物品等信息，注意收集相关 资金运作特点，有针对性的借助银行等金融机构的系统及早发现犯罪线索、监控可疑账户、查明犯罪嫌疑人并监控相关涉案人员. 非法资金或重点人员进入金融系统，是金融机构 ...
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流程, 识别持股25% (含) 以上的股东, 通过查看最新的年检资料、征信信息或登陆国家企业信息公示系统了解公司持股比例, 对超过监管要求的自然人进行身份识别, 并将其身份证复印件和联网核查等资料在账户资料中留存。对个体户、个人独资企业、分公司、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业 ...
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机构合作而形成的第三方信贷方式。第三方支付机构相当于资金需求者与商家或者贷款企业之间的中间人，起到桥梁纽带的作用。冒用蚂蚁花呗、蚂蚁借呗等，其实 ，银行的信用卡管理秩序并未受到妨害。因此，犯罪嫌疑人冒用他人支付宝等第三方支付账户妨害的是第三方支付机构的管理秩序，而非银行的信用卡管理秩序。 5.贷款公司 ...
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