资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为合格投资者+基金（或保险资金等）。账户资产属基金（保险资金等）所有，独立于合格投资者和托管人。结合其它的 关于落实中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则中有关B股账户业务的补充通知》第七条规定：境外投资者可以名义持有人的名义开立证券账户。 [18]证券 ...
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债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态； (三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 第十九条发行人依法申请 、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百三十条 国务院证券 ...
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公开募集股份。 第八十五条 经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。 第八十六条 国务院证券管理部门对符合 将公司资金借贷给他人的，责令退还公司的资金，由公司给予处分，将其所得收入归公司所有。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 董事、经理违反本法规定， ...
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税务部门可以依法责成有关纳税人就以下事宜限期举证：交易企业之间的关系，定价的方法和理由以及境外公司有关交易在所在国的税收待遇。逾期不报者，税务部门有权根据已 《外商投资企业和外国企业所得税法》第13条及其实施细则第四章专门规定了关联企业业务往来的税务管理。次年由国家税务总局制发了更具体、更富操作性的《 ...
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公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。第十九条发行人依法申请 、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。第一百三十条国务院证券监督 ...
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期货公司的行业地位。 2、细化了设立期货公司的基本条件：旧条例第21条中笼统规定期货公司主要管理人员必须具有期货从业资格，但新条例第16条中将主要管理人员 进行期货交易，但新条例第44条中加了定语违规，即不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，也就是说，若政策允许，也可使用。另外，新条例第44条中 ...
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投资者的投资予以保底或保证投资的最低收益，违反了《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第4条规定信托投资公司不得承诺信托财产不受损失或者保证最低收益， 肆意投资带来机会，极易引发国内证券市场系统性风险，破坏国家金融安全与秩序。因此，对于非合格境外机构投资者从事证券投资委托理财，可根据我国《合同法》第五十 ...
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交易平台： （1）第一类交易平台：直接参与国际外汇市场交易的真平台。根据我国法律法规政策规定，境外金融机构如在我国境内展业须经国家金融监管部门批准，并 的人员、组织架构和管理问题；公司的利润来源以及分配问题；第三方支付平台以及出入金、银行流水、资金流向的问题；网络平台的后台操控以及插件的问题；涉案公司 ...
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技术标准制定并作为该技术标准的主要起草单位的，按照有关规定享受资金支持。 第三十一条支持中小企业管理提升，引导中小企业加强财务、安全、节能、环保、用工等 参与国际贸易，开拓国际市场，参加国际性展览会、建立国际营销网络和研发机构，参加境外投（议）标等活动。 第三十九条支持中小企业发展地方特色产品，鼓励 ...
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具体范围。虽然该法在附则第35条中规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管 漂白后，通过地下钱庄转移到加拿大，或者在加拿大注册空壳公司、兴办投资企业等方式洗钱，掩盖巨额资金的转移。 [16]赵永林.论我国特定非金融机构反洗钱监管[J ...
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