、《金融资产管理公司条例》、中国人民银行办公厅《关于商业银行借款合同项下债权转让有关问题的批复》（银办函【2001】648号）等等。单从文件目录上看， 成为商业银行法修改内容的一大亮点。法律对商业银行从事信托投资和证券业务、投资于非自用不动产和企业等问题，既进行了严格限制，同时也留下了适当的发展空间。 ...
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都没有对其委托理财的基本属性作出规定，在当今分业经营、分业监管模式下，极易造成商业银行、证券公司、信托公司经营上的混乱。同时，在法律适用上也不同 的权利义务不对等 一是权利义务没有明确的法律支撑。在委托理财法律性质不明、有关委托理财的法律框架和规范缺失的情况下，根据近似法律制度主张权利往往会导致委托人 ...
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监管须以风险控制为基点的最有力的佐证。輥輳訛具体说来，对证券衍生工具实施有效监管需要市场具备这样一些条件：现货市场在数量上、品种上和流动性上 ： * 基金项目：本文系中国证监会、中国登记结算公司2007 年重大科研项目国债回购法律问题研究的阶段性成果。该课题由中国人民大学法学院王利明、董安生教授主持。 ...
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使用的具体办法由保险监督管理机构制定。“：”保险公司应当按照保险监督管理机构的有关规定办理再保险。“3、原法规定主要险种的基本保险条款和保险费率由保 人寿保险业务时，不得同时接受两个以上保险人的委托。”5、规定保险公司可以投资设立保险公司（主要指中外合资保险公司），但对于保险公司设立证券经营机构的问题 ...
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与之相应的法律法规付诸阙如，监管体制急待完善，相关法律专题研究在理论深度上还十分欠缺。由此导致目前基金业的发展中存在诸多问题，基金实际运作中违规操作 ，不正当地增加其买卖数量或人为形成价格为目的之交易”。此外，日本证券投资信托协会业务规则中还具体列举出哪些情形下可以进行信托财产间的交易。这种做法值得 ...
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在加拿大设立分行从事业务所使用的名称。该通知的形式应该满足监管办公室的要求。（5）监管办公室将审查草申请，接触申请人讨论其申请的有关问题，并将及时反馈 相当于100000加元的资产。这里的存款必须由现金或者可接受无流通障碍的证券。（5）监管办公室正常限制法定资本的比率应该适用于外国银行分行。（6）外国 ...
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竞价或许是解决MBO财务和定价问题的良策。以香港对上市公司并购的规制为例，根据联交所颁布的《香港公司收购及合并守则》的有关规定：资产的重估 征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市公司都适合操作MBO ...
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的以上人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得担任上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券 亦较台湾更弱。但是，由于大陆是以专门性立法来规范内幕交易等证券欺诈问题，因此有关规定比台湾详尽、明确，可操作性强。当然，这种立法方式也可能产生规定 ...
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％、1.16％ ，明显不符合中国证监会有关上市公司增发新股的条件。 如果对上市公司私募发行证券的条件不加以限制，一个敏感的问题是：亏损的上市公司能否私募 不是原股东。控股股东还能继续保持对上市公司的控制，确保上市公司业务经营的平稳。而对于监管机构来说，由于这种重组模式更多的依赖于市场主体自己的判断，让 ...
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了证券回购中的这种现象及其所带来的问题。因此，只有加大金融监管力度，规范从事证券回购业务的主体资格，限制进行回购的证券种类，才能使这种债券融资方式发挥 ：转让国有股应以调整投资结构为主要目的，由国有股持股单位提出申请，经国家有关国有资产管理部门审批；国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于 ...
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