经济的改制、法律的规制以及国际证券市场的冲击，证券市场出项了一些新的变化，如：市场主体更加复杂化，证券交易的品种、方式更加多样化，市场更加多 制度应对. 西南民族学院学报（哲学社会科学版），2002年第10期 杨艳. 对中国证券市场开设创业板的法律思考 云南大学学报法学版，2002年第2期 [3] 赵 ...
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制度等等。在国际上于1998年在美国芝加哥股市开始了“减少温室气体”的证券交易，出现了所谓世界环境服务市场[3].这些都表明，环境保护中的经济手段得到 提出了将满足环境标准的允许污染物排放量作为许可份额，准予排污者之间的相互有偿交易[17].70年代初，蒙哥马利率先应用数理经济学方法，严谨地证明了排污 ...
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的经商手段，才会构成另外的犯罪。 3.损害消费者经商手法与渎职罪 （1）期货交易中的委托合同与渎职行为 在上述＠①＠②＠③的各种行为形态中，只要能够证明 存在着构成渎职罪所必备的信任关系。为了保护消费者利益，日本的商品交易所法要求证券交易和期货交易实行指令买卖，禁止全权委托的行为。但由于顾客缺乏期货和 ...
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应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。 会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律 被篡改; 6.本所提出的其他要求。 第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。（文章摘自 ...
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报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的 披露制度中不可或缺的主体，包括发行人的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商及其高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其 ...
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变价股票的，应当准许,但是法律、司法解释等另有规定的除外。人民法院将债务人在证券公司开立的资金账户在质押债权、案件债权额及执行费用总额范围内进行冻结后， 价款的前提下，可以准许。 质权人依照前两款规定自行变价股票的，应当遵守证券交易、登记结算相关业务规则。 第七条 质权人自行变价股票且变价款进入债务人 ...
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市值总额信息可以提供给申请执行人等与案件执行直接相关的人员，但被执行人持有证券的品种、数量、价格等敏感、明细信息的反馈结果不得提供给法院办案人员 效力，适用《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发[2008]4号）关于冻结的有关 ...
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。市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制的 正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境 ...
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。市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制 正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。 三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境 ...
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证券交易法》第4（a）条授权成立美国证券交易委员会（SEC）。自成立时起，SEC先后尝试过多种不同的组织架构。目前的组织机构属于功能性而非法定型， ，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 ...
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