证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

论政府信息的形成权及当事人义务

个工作日内向财政部门提交书面财政检查报告。另一方面，政府对收集到的信息要进行分类、鉴别、总结、分析和评估，撰写总结分析材料和评估报告并将电子数据送交状况等有关的书面报告和资料；《证券法》规定了证券交易持续信息公开规则，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、 ...

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绸缪与因应：广州地方应急法制化路径探析

这种报警平台并不改变现有的应急有效性与及时性，在应急处理上采取了集中接警，分类处警，统一监督管理的指挥模式，整合政府应急协调平台，专门处理紧急事件的接警预案系统的技术系统。（3）形成紧急状态下政府应急流程控制平台。通过全程网络监管和流程控制，采取网管机制，信息透明，等对接线员决策者执行者在紧急事件 ...

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论政府的信息形成权及当事人义务

个工作日内向财政部门提交书面财政检查报告。另一方面，政府对收集到的信息要进行分类、鉴别、总结、分析和评估，撰写总结分析材料和评估报告并将电子数据送交状况等有关的书面报告和资料；《证券法》规定了证券交易持续信息公开规则，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、 ...

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企业重组上市若干法律问题

股份公司发起人，发起设立股份公司。由于中国公司法将股份公司定位在较高层次上，且证券监管机关为企业申请上市也设定了很高的门槛等原因，公司法、有关行政％。国家工商局为进一步贯彻财政部有关加强国有资产监督管理的精神，规定将对外投资不得超过本公司净资产50％，推而广之，扩大到任何国有企业对外投资均不得超过 ...

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论股权质押

质记载于股东名册之日起生效。关于登记内容，参照公司法的有关规定，无论是向证券登记机构办理登记，还是在公司股东名册上进行记载，至少必须具备：质权人的姓名或名称、的质权，因其标的物的特殊性，其设立不仅需当事人合意，尚得受行政机关的监管。审批机关的批准及在登记机关的备案，是该种质押合同的生效要件和对抗要件 ...

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商法的困惑与思考

、监事会、经理行使职权的行为、公司财务会计行为、证券法中的信息公开行为、证券发行和上市的申请和批准行为、证券监督机构的监管行为、保险法中保险机构的审批却实在无法从法国商法典和德国商法典中找到上述商法体系的根据。在德国商法典中，规定了公司法和海商法的内容以及商业买卖、行纪营业、货运营业、运输代理营业、 ...

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国民待遇制度与我国外资法律对策研究

英促进和互相保护投资协定中，中国承诺“应尽量根据其法律和法规的规定”给予英国国民或公司的投资以国民待遇。这是中国在国际双边条约中给予对方国民领域对外开放；鼓励投资高新技术产业；积极探索采用收购、兼并、风险投资、投资基金和证券投资等方式扩大利用外资规模。可以预见，随着国内生产能力过剩，以及国家关于并购 ...

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特许经营之法律初探

经营的资格及其审核”、“特许企业的信息披露”、“特许经营的知识产权保护”等方面的规定。如果该草案能够通过并予以实施，必将对规范特许经营法律行为，防止特许经营人的信息披露要求就是从证券监管法对上市公司信息披露的要求中借鉴并发展起来的，现在仍由美国证监会对特许人的信息披露义务进行监管。在未来特许经营的 ...

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二十一世纪的美国行政法

对私人部门的行为作了详细的禁止和规定。比如，要求银行必须有最低保证金；发电厂不能超标排污；公民必须执行垃圾分类处理。今天，几乎人们活动的每， 259-63 （2001）（有毒物质排放目录（TRI）成功地授权公司自行确立参考标准和自我监管，并且有效促进了环境的依法治理。）。 [53] 一般可参见 ...

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安提瓜诉美国赌博案评析

120和CPC外，还应仔细评估其他等概括性词语所可能包括的服务，因为即使分类最为精细的CPC也存在概括列举的情况。例如， CPC子类96499标题为其他明确规定，它仅仅涵盖不属于第16条、第17条范围的措施。参见CATS第18条。 [17]国内有学者甚至主张，专家组认为应当对市场准入纪律给予国内监管 ...

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