追究内幕交易罪的刑事责任，如果将基金业老鼠仓纳入内幕交易罪必须要扩张内幕信息的范围，但是根据我国刑法规定，内幕信息的范围应当由有关的法律和行政法规确定 能认为是利用职务便利。 根据证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》第四条之规定，证券业从业人员是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司 ...
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资金罪的话，就需修订刑法并增加司法解释，这是完全必要的，可堵塞刑法的一个立法漏洞。证券公司的自营业务往往也运用巨额资金，其规模有时与基金不相上下，是主力 2 款的构成要件中去。 第一，关于违反国家规定。笔者遍查了有关法律和行政法规，没有发现对证券公司及其从业人员（特别是高管人员）规定有类似于《证券投资 ...
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非法吸收公众存款罪成立;非法吸收公众存款罪的认定不以刑法以外的法律法规规定追究刑事责任为前提;客户保本付息的固定收益不能作为吸存金额认定;续签合同 仍故意采取上述方法吸收存款,将吸收的资金用于其他经营活动或犯罪活动,证券公司的行为使自身利益受到侵害的同时,也构成犯罪。从刑事法律角度而言,对于因犯罪导致 ...
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成为本罪共同主体。其他中介组织及人员在本罪中提供虚假证明文件的,因法律另有规定而构成其他证券犯罪,不以本罪共犯论。 4. 本罪主体通常都以单位 并罚的有关规定,最后决定对他们的刑罚。 七、欺诈发行证券罪的刑事责任 刑法第160 条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 ...
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处理结果。由于司法的标准是已经存在的法律，一旦判决某种行为构成犯罪，就不能因为行为人曾经为证券市场发展有功而不追究其刑事责任。即使相关的判决可能一时 一定的权力（国有股为主，高管人员为上级任命），上市公司的各项重大决策仍不时受到政府干预，甚至重大事件仍然要报告政府。政府包办市场必然延伸到出现违法犯罪后 ...
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处理结果。由于司法的标准是已经存在的法律，一旦判决某种行为构成犯罪，就不能因为行为人曾经为证券市场发展有功而不追究其刑事责任。即使相关的判决可能一时 一定的权力（国有股为主，高管人员为上级任命），上市公司的各项重大决策仍不时受到政府干预，甚至重大事件仍然要报告政府。政府包办市场必然延伸到出现违法犯罪后 ...
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人, 如警察、检察官、法官和税务官。二是与上市公司订有契约的人员, 如公司的法律顾问、律师、会计师、证券承销商、银行工作人员等。三是当大股东或契约 内幕交易的就不能追究刑事责任。如某公司董事与其子闲谈时, 父亲顺口提到了自己公司的一项公司合并计划, 其子听到后利用该消息在市场上买卖股票渔利。这种情形就 ...
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的问题。问题之一：陈玉兴在3月15日从罗高峰处得知了证券监管机构要调查杭萧钢构公司的信息，该信息是否属于内幕信息？根据《证券法》第67条第二款第（ 就违反了对消息源所负不得私用消息之义务。若违反了该义务在美国法上被认定为推定性欺诈，理应追究内幕交易的法律责任。从某种意义上，正是私用信息理论的确立，美国 ...
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；有些短线操纵情节较轻，不够立案或处罚标准，可能被免于行政处罚而不承担任何法律责任；有些短线操纵行为游走在合法非法之间，性质模糊，难以界定，对其进行 道义劝说对象可适当扩张，除向违法行为人进行训诫警示外，还可以对疏于管理的证券公司或营业部采取道义劝说手段；道义劝说必须有时间和程度底限，道义劝说一般针对 ...
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合理的绩效考核导向，银行业金融机构重贷前、轻贷后的现象普遍存在。最后，《办法》明确了贷款人的法律责任，规定对不按本《办法》经营固定资产贷款业务的行为 债券，购买其他证券不得超过10%的上限。 （3）在并表管理方面，要求商业银行对保险公司进行并表管理，且在计算资本充足率时，将投资保险公司的资本投资从银行 ...
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