通常是一个消极的信托关系参与者，享受受托人管理信托财产的收益，如证券投资基金中的基金持有人。然而，在融资融券业务中，恰恰是客户需要积极地管理 了进一步的描述。 [9]参见罗马国际统一私法协会（Unidroit）主持拟定的《关于中介化证券的统一实体法公约》（草案，Doc 94）第31条规定，即在担保协议 ...
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起施行。该办法第2条第1款规定：在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。因此，在 ，而仅不限于上市公司。按照这一规定，非上市股份有限公司的股权出质也应在证券登记结算机构来办理。 三、2007年《物权法》 《物权法》第226条[4]规定的 ...
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发行方式，在特定群体，往往是有风险辨别能力和风险承受能力的机构和个人中募集资金。 在我国，私募股权投资基金，一般是指以私募方式募集资金并投资于私 股权出让的退出增加了难度。 九、新动向 1、我国正加快制定私募股权基金管理办法 上海证券报2008年09月12日报道，国家发展改革委财政金融司副司长曹文炼在 ...
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发布公告称，招商银行的上述发债方案获得通过。而由47家证券投资基金和世纪证券公司组成的基金联盟则表示保留通过法律手段来维护自己合法权益的权利。招商 管拳打脚踢，大闹会场。除此以外，中小股东对大股东的恣意行为真是无计可施。此次基金联盟作为中小股东的代表与大股东展开搏斗，虽然轰轰烈烈，但结果同样悲壮！那么 ...
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如证券交易所、证券业协会等；（5）投资基金管理公司；（6）证券投资机构，包括一切参与证券投资的单位和组织。2?主观方面要件。这是指行为主体必须 赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购或者 ...
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等机构在执行过程中对诸多细节仍存疑惑。3月17日，由基金业协会主办的“私募投资基金登记备案宣讲会”在北京召开，对4号文的有关规定进行了宣讲和解读。 。多名律师解释，一方面4号文部分条例不够清晰，理解上有偏差；一方面从事非证券、基金业务的律师“分羹”，导致在尽职调查过程中核查不到位、基础性工作没做好，使 ...
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督促其必须履行风险告知义务,明确各种违约情形下的法律责任分担机制,最终实现市场化的投资机制安排,投资方应该承担的风险情形必须贯彻实施。 影子银行在市场运作方面的混乱 目前能在最大程度上统一各类理财产品的法律制度,是2012年新修订的证券投资基金法,这也是未来构建统一的金融商品交易法和混业监管的基础。在 ...
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利用信息不对称的优势，使得投资人在不了解相关信息和潜在风险的情况下盲目进行投资，以致一旦最终血本无归往往会认为遭欺诈而势必极力追讨，从而影响社会稳定。如果 企业债券管理条例》（1993年，国务院令第121号）、《保险法》、《证券投资基金法》、《短期融资券管理办法》（中国人民银行令[2005]第2号）、 ...
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万元人民币 《外商投资电信企业管理规定》 23 房地产开发企业 100万元人民币 《城市房地产开发经营管理条例》 24 基金管理公司 10000万元人民币 《证券投资基金法》 25 出版企业 30万元人民币 《出版管理条例》 26 直销企业 8000万元人民币 《直销管理条例》 ...
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