高压下，许多内幕交易当事人选择了和解结案 （二）查处的关键和难点在于如何证明内幕信息的传递与间接获悉 从以往案例来看，信息传递型内幕交易大体上分为 主承销商，最初设计的发行方案是由VNU子公司发行，但由于这会影响现存VNU债券挂钩CDS产品的价值，就根据市场需求将方案改为由VNU母公司发行。市场参与者 ...
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》第一百零四条规定：保险公司的资金运用，限于在 银行存款 、买卖政府债券 、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。保险公司的资金不得用于设立证券经营 可能造成的后果；分析自身的规模和所处的经营环境结合财务报表及其附注说明流动性如何受到不利因素的影响；分析银行的流动性对某一类资金来源的依赖程度分析资本 ...
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》第一百零四条规定：“保险公司的资金运用，限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。保险公司的资金不得用于设立证券经营 可能造成的后果；分析自身的规模和所处的经营环境”结合财务报表及其附注“说明流动性如何受到不利因素的影响；分析银行的流动性对某一类资金来源的依赖程度分析资本 ...
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证券在中国证券市场发行，恐怕为时尚早。当前证券立法中涉及证券市场对外开放的焦点问题就是如何既积极引进外资，加速我国证券市场对外开放的步伐，又限制和避免由于外资进入引起 其投资人身分和资格的有效文件。这样，就形成了B股在境内上市，但境内投资人不得买卖。而由于国外对公募发行的要求比较严格，发行费用也很高， ...
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充足的信息优势和对公司的实际操作权，并且经营者本身就是公司信息的制造者。如何防止经营者滥用信息优势和实际操作权为自己谋取不正当利益是公司立法应予特别 规范集团公司、控股公司、投资公司等各类享有控股权的公司及其他形式的控股股东与上市公司的关系，规范股东大会的运作机制，确保所有股东享有充分的投票权、知情权 ...
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交易（Trading）业务，而《外资参股证券公司设立规则》将外资股（B股和境外上市外资股）的交易业务限定为经纪业务，不允许外资参股证券公司从事外资股的自营业务。 自营买卖；（3）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；（4）基金的发起和管理；（5）企业重组、收购与合并顾问；（ ...
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就属于不纯正的编造、传播虚假信息犯罪，例如，诈骗罪，欺诈发行股票、债券罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，违规披露、不披露重要信息罪。纯正的编造 行为人出于勒索钱财的动机而编造虚假恐怖信息，对他人实施敲诈勒索的情况。 对此类行为如何定罪处罚，不仅司法实践中的处理不一，理论界也存在一定的争议，主要体现为 ...
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主要适用于境外投资者通过QFII买卖境内证券、境外投资者买卖境内上市外资股（即B股）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购 服务者与消费者存在信托法上的委托与受托关系。作为委托人的投资者无力指示受托人如何使用所汇集的信托资金，但却要承受资金损益的后果。在操作层面上， ...
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会在其公布评级报告时声明：本评级是对各种债券目前信用状况所做的评价，它对投资者的债券买卖行为不提出任何意见。美国宪法第一修正案成了信用评级 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给他人造成损失的， 应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。最高人民法院《关于审理证券 ...
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对象是除B股以外的境内市场上挂牌交易的A股和债券，这与国内基金的投资范围是相同的。就单个上市公司的持股比例而言， 单个境外机构的投资限额与 市场中， 外资如何应对， 就不是一项QFII的制度所能决定的了。一旦推出QDII后， 即意味着国内投资者可参与境外有价证券的投资， 尤其是香港股票的买卖。由于香港 ...
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