和经理等高级管理人员以及专业中介服务机构中直接责任人； （七）其他做出虚假陈述的机构或者自然人。 需要指出的是，实际控制人并不完全限于股东，根据中国证监会《上市公司 四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 其四，发生 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。第八条 下列 得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构 ...
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山寨了。山寨网站让投资者饱受其害，也让正牌期货公司苦不堪言。 想查合法机构名单？网络上的查询链接却带着你跑偏，号称庞大数据库、信息交互处理 的机构打交道，以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国期货业协会网站进行查询。 二看营销方式。开展期货业务 ...
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等设施。 7、政府信息公开答复函[20161237号]（商务部8、期货交易管理条例（中国证监会） 第15条 期货公司是按照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立 开展电信网络诈骗新型违法犯罪的作案银行帐户和支付帐户，纳入“涉案帐户”名单的，银行和支付机构中止该帐户所有业务。 11、新版建行与交易场所 ...
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是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。解读：中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条规定，同一私募 行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用 ...
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应对证券公司的技术与系统安全管理、交易数据管理、信息服务管理、相关岗位与人员管理等作出具体要求。 2、电子签名及其认证 网上证券交易中，交易指令是否 发生国家之间的法律冲突，另一方面可使当事人预见到争议的处理结果。 注释： ①中国证监会：《2002年证券公司网上证券交易情况简报》. ②崔晓峰、王颖捷 ...
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，防止发生国家之间的法律冲突，另一方面可使当事人预见到争议的处理结果。 【作者简介】 文杰，单位为武汉大学法学院。 【注释】 [1]中国证监会：《2002年证券公司网上证券交易情况简报》，//www.csrc.gov.cn. [2]崔晓峰、王颖捷主编：《网络金融》，中国审计出版社2001 ...
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的企业，不得炒作上市交易的股票。炒作并非严谨的法学术语，一直备受争议。中国证监会《关于法人配售股票有关问题的通知》规定：国有企业、国有资产控股企业， 为过错推定责任，即把就其负有责任的部分承担连带责任改为上述机构和人员分别与发行人承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。 [影响] 一旦遭受损害 ...
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的企业，不得炒作上市交易的股票。“炒作”并非严谨的法学术语，一直备受争议。中国证监会《关于法人配售股票有关问题的通知》规定：“国有企业、国有资产控股企业， 业务。 [影响]可以预见的是，在监管部门“扶优限劣”的指导思想下，被归入劣等名单的券商将面临重点监管、重点清查、限制风险业务的开展，如果存在巨大、 ...
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管辖权和适用准据法的国际条约。这样，一方面可明确管辖权，防止发生国家之间的法律冲突，另一方面可使当事人预见到争议的处理结果。 注释： ①中国证监会：《2002年证券公司网上证券交易情况简报》，//www.csrc.gov.cn. ②崔晓峰、王颖捷主编：《网络金融》，中国审计出版社2001年 ...
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