。 3、合格境外机构投资者 对于合格境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例时，参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露》的 ...
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中有所列举，并通过证监会颁布的一系列规则予以具体化。这主要包括：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》（以下简称《招股说明书 ，通过其活动成立股份有限公司的人。1.发行人、发起人。发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。 ...
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不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。 公众公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告 》第二百零二条的规定进行处罚。 第八章 附则 第六十条 公众公司向不特定对象公开发行股票的，应当遵守《证券法》和中国证监会的相关规定。 公众 ...
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其主旨在于通过事前的筛选机制，尽量将质量差的公司的股票或者说垃圾股拒于公开发行市场之外。其二，对上市公司治理问题，如果证券法不直接对上市公司 而不管这些信息对于投资者是否真的有价值。有学者形象地指出，以前发行人、上市公司总是会问为什么要披露信息呢（Why disclose），而如今他们的想法是为什么不 ...
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，没有规定具体明确的衡量标准，不具有可操作性。在实践中轻工机械等8家上市公司公开发行股份占比一直低于25%的要求（其总股本均在4亿股以下），并 限期内未能消除，不具备上市条件的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。 公司决议解散、被行政部门依法责令关闭或者宣告破产的，由国务院证券管理部门决定终止其 ...
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其目的在于使投资者在购买股票之前能充分了解发行公司的有关信息，然后自行决定是否购买。英国公司法中的公开制度被美国1933年证券法和1934年证券交易法采纳 》，中国政法大学出版社，1998年版，第162页。 ② 宋永泉：《公司收购法律问题比较研究》，武汉大学法学院1999年国际经济法博士学位论文集（3 ...
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超过十名的规定将形同虚设。 2．如果允许自然人以法人或者信托公司的名义认购上市公司非公开发行的股份的话，将会在旧的法人股个人化问题没有完全彻底解决 售股份实现上市流通，从而通过司法确权妥善解决了法人股个人化问题。 三、上市公司名义持股的最新立法动向及建议 目前，最高人民法院正在起草《关于适用公司法若干 ...
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发行股票，应当依《证券法》规定报国务院证券监督管理机构核准；公开发行公司债券，应当按照《公司法》的规定报国务院授权的部门审批。[1]与此对照，修订草案 在限制人数计算之外。例如依据美国证监会规则501和506，金融机构、一定规模的公司或信托组织、达到一定资产或收入标准的富裕家庭或个人、发行人的董事或高 ...
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其目的在于使投资者在购买股票之前能充分了解发行公司的有关信息，然后自行决定是否购买。英国公司法中的公开制度被美国1933年证券法和1934年证券交易法采纳 与兰溪市财政局达成协议，收购浙江凤凰1660万国家股，国家证监会同意豁免康恩贝公司全面收购的义务③。同年6月，又有上海中桥投资股份公司协议受让绍兴 ...
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：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到代表人诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性，增加 ：《公众公司及其股权证券》（中册），北京大学出版社1999年版，第134页。[47]美国1933年证券法第11节、《英国1995年证券公开发行规章》第 ...
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