重视不够，应当在坚持专业监管的前提下，充分发挥自律机构和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市 市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部等职能部门，对证券 ...
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不能说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。 ...
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重视不够，应当在坚持专业监管的前提下，充分发挥自律机构和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市 市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部等职能部门，对证券 ...
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的银行监督管理委员会对金融机构所从事的银行业务予以监管。随着金融业分业限制的逐步取消，证券公司、保险公司必将涉足传统的银行业务。针对这些现象，银行监督 和化解金融风险，保障金融安全，就要加强金融监管，将金融活动纳入规范化、法治化轨道。而信息披露则是金融监管的主导性制度安排。 1.信息披露制度及其法理 ...
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的基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确，是希望通过实施保荐制度，来抓住中介机构 ，发挥团队优势，提高整个公司的执业质量。 2.加强保荐机构的持续督导能力 在公司证券发行上市过程中，中介机构除了作为保荐机构的证券公司，还有会计师事务所、 ...
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，虚拟交易的行为特征有二：一是操纵者有制造某上市证券交易活跃的虚假或误导性假相的目的；二是进行了不改变所有权的交易（对倒），或是按照事先约定的时间、 筛选标准，将有违法违规前科的短线操纵账户纳入证券监管系统的诚信档案，并不断更新，并将情况通报给相关证券公司及其营业部，并在一定的条件下向全市场公布。此外 ...
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外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小 近期在这方面的一系列举措。例如，中国证监会与人民银行联合发布《关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知》，要求各存管银行给保证金专户加注特别标识，并 ...
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中的法”。 二、《行政许可法》基本立法理念 行政许可，是政府介入市场，实行干预和监管的一种特定形式，为世界各国普遍采用。就此言之，在本质上，《行政许可法 132条第2款），将股票发行价格交由发行人与承销的证券公司协商确定，将公司债券上市审核权由证监会实施转由证券交易所实施（原《证券法》第五十条）。这次 ...
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的银行监督管理委员会对金融机构所从事的银行业务予以监管。随着金融业分业限制的逐步取消，证券公司、保险公司必将涉足传统的银行业务。针对这些现象，银行监督 防范和化解金融风险，保障金融安全，就要加强金融监管，将金融活动纳入规范化、法治化轨道。而信息披露则是金融监管的主导性制度安排。1.信息披露制度及其法理 ...
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的基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确，是希望通过实施保荐制度，来抓住中介机构 ，发挥团队优势，提高整个公司的执业质量。 2.加强保荐机构的持续督导能力 在公司证券发行上市过程中，中介机构除了作为保荐机构的证券公司，还有会计师事务所、 ...
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