质权 （1） 普通债权应可成为质权的标的 在各国关于权利质权的规定中，债权首当其冲地被列为权利质权的客体，它不仅包括证券质权，也含有普通债权（或称一般 交易管理条例》第36条、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第29条的规定：转让国有股应以调整投资结构为主要目的，由国有股持股单位提出申请，经国家有关 ...
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取消了《1864年国民银行法》禁止国民银行承销股票的规定，虽然这种更加自由化的改革带来了1928年的美国股市的虚假繁荣，但仅仅一年之后，持续5年多 强化美联储对非银行银行和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的 ...
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的模式。 一、关于证券发行与交易的监管放松（Securities Deregulation） 美国属于联邦制国家，其基本特征是市场主体的行为既要符合联邦法的规定，又要接受州 权对其提起反欺诈诉讼。 四、对经纪－交易商的监管 为了保证经纪与交易业务在全国证券市场的开展，《促进法》规定，任何州或其附属机关 ...
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尴尬境地。建议制定电视购物法，对电视购物的行业准入、广告发布等做出明确规定。国家广电总局认为，依法加强电视购物播放管理，整顿电视购物市场秩序，对促进电视 第316号议案）提出，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对 ...
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作出了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》和《保险 管理条例》（2006）、《关于外国投资者并购境内企业的规定》(2006)、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006）等。不难看出，中国现行有关外资 ...
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：在市场经济条件下，市场约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理； 李明、 李云磊：（《国有商业银行加强合规管理的初步探讨》，载《济南金融》第6 期。 [4] 刘爱萍：《关于商业银行内部控制与合规操作问题的思考 ...
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审计的财务声明等信息。第6条和第8条是具体的登记程序，第7条和第10条则是关于必须披露的信息的规定。第3条和第4条列举了享受登记程序豁免 规定的转化条件，实质上就是银行进入证券市场的准入条件，具体主要有以下三方面的要求：第一，必须符合资本十分充足的规定。第二，必须达到良好管理的规定。第三，综合并表监管 ...
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文件的内容欠周全之现象并非鲜见。股权分类表决制度的仓促实施就是明证。按照证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（2004年12月7日）的 和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定，[14] 对个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一就是要求 ...
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基金公司）按照本办法的规定，对客户资金变动情况进行监测。 第二章 账户管理 第八条 证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义，在指定商业银行 》（证监机构字[2004]105号）和2004年10月12日《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（证监机构字[2004]131号）同时废止。...
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（2）绩效考核下履职权威性保障 纸面上的规定，对于合规的履职权威性保障可能落不到实处。如果进一步改革和完善绩效考核机制，加强保障合规履职的权威性 在市场经济条件下，市场约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理 ...
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