(FATF) 所颁布的新40项建议。2016年3月4日, 瑞士联邦委员会通过了《关于自动更新联合国安全理事会制裁名单的条例》, 同步更新打击恐怖主义和大规模杀伤性武器扩散的制裁名单, 最大程度满足FATF“毫不迟疑”的要求, 授权金融机构实施定向金融制裁, 配套的除名、解冻和资金豁免等规定非常清晰。 ...
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中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知(银监办发〔2017〕110号 )为进一步规范银行业金融机构理财及代销产品销售行为，切实维护 负责平台的信息录入及管理工作。产品信息查询平台应收录全部在售及存续期内金融产品的基本信息，凡未在平台上收录的产品，一律不得销售。产品信息 ...
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曾语：法律是关于善良与正义的艺术。虽然法律面前人人平等只是一抽象的概念，但它却是整个法律秩序构建中不可缺少的元素。太大类金融机构对系统风险具有 ，猫鼠游戏陷入恶性循环。[33]反而言之，若识别不足，则会削弱监管效果，缩短金融危机爆发的周期；其次是识别监管的周期性风险。归根到底，系统重要性的评估是以金融 ...
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仍然不好，比《商业银行法》颁布前并没有好转。分析原因，笔者注意到这不仅仅是金融市场风险造成的，还有另外三方面的因素：第一是来自于政府政策性业务和政府干预形成 层面来看，我国的银行与其他金融机构的法律基本上已经齐全了。《商业银行法》、《保险法》、《担保法》、《票据法》和关于惩治金融领域的犯罪等新的《刑法 ...
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，中央银行调控体系尚未健全。央行尽管已开始采用一般性货币政策工具，间接调控宏观金融市场，但由于货币市场、利率市场、外汇市场等配套运作机制不健全，央行 的探讨研究，构筑我国央行监管制度的框架：? 1.严格的市场准入制度 市场准入制度指关于金融机构的设立，市场运行的法定条件等原则和规范制度的总称。该制度的 ...
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第3款中还破天荒的规定了禁止对“亲属”和“朋友”的贷款。在过去的银行的其他金融业务中，确实存在着“十个公章，不如一个老乡”的现象。在《商业银行法》颁布后 法律层面来看，我国的银行与其他金融机构的法律基本上已经齐全了。《商业银行法》、《保险法》、《担保法》、《票据法》和关于惩治金融领域的犯罪等新的《刑法 ...
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有组织地推动企业实施违规违法破产逃废债务。还有少数地方政府利用行政权力，对金融机构的行动加以限制。河南一个地区政府专门制定了以下政策：凡是债权人要起诉 遏制力度之外，正在进一步完善相关规定，其中之一是与最高人民法院协调拟订的《关于审理与企业改制相关案件若干问题的规定》有望近期出台；同时还建议国务院尽快 ...
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中央银行调控体系尚未健全。央行尽管已开始采用一般性货币政策工具，间接调控宏观金融市场，但由于货币市场、利率市场、外汇市场等配套运作机制不健全，央行 探讨研究，构筑我国央行监管制度的框架：? 1.严格的市场准入制度 “市场准入”制度指关于金融机构的设立，市场运行的法定条件等原则和规范制度的总称。该制度的 ...
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、冲击监狱、释放罪犯、导致武装冲突和政府下台。 关于金融犯罪与金融秩序的关系，除了应当看到金融犯罪对金融秩序的破坏性影响以外，还应看到，混乱的金融 一个，银行安全防范体系就可能失去平衡，危害银行安全的各色犯罪将乘虚而入。 6.金融机构内控的激励机制。 事实证明，从业人员的收入仅仅与效益挂钩，或者重奖 ...
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取缔办法》（国务院〔1998〕247号令）颁布以来，人民银行各分支行进一步加大了对非法金融业务活动的查处力度，同时，一些分支行也提出，在认定和查处非法金融 ，由资金划往地人民银行发出停止结算账户支付通知书。 四、根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院〔1998〕247号令）第六条、第十 ...
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