规定》（1988年9月制订）《提升银行组织中的公司治理结构》（1999年9月制订）《银行内部审计及监管部门与审计人员关系》（2001年8月制订）《银行客户 重视协调和解决在特定区域内的合规风险问题。34.银行合规部门的组织结构及其职责应与当地的法律及监管要求保持一致。与银行内部审计的关系原则10：合规 ...
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又要避免因在监督职能上重叠和功能冲突而造成的职责不清现象，是完善独立董事制度必须着力解决的问题。 针对我国目前的实际情况，可以考虑通过以下几种思路对独立董事 1]（日）青木昌彦，（美）钱颖一主编《转轨经济中的公司治理结构内部人控制和银行的作用》[M].中国经济出版社， 1995年4月版，第21页。 [ ...
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的财务报告过程，督察公司内部的审计程序，详细讨论审计业务中的问题，收集审计师们关于审计管理方面的建议，评估公司的内部控制制度。薪酬委员会和提名委员会 是双层制。公司设股东大会、监事会和董事会三个机关。监事会和董事会呈垂直的双层状态。公司股东大会选举产生监事会，监事会任命董事会成员，监督董事会执行业务， ...
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又要避免因在监督职能上重叠和功能冲突而造成的职责不清现象，是完善独立董事制度必须着力解决的问题。针对我国目前的实际情况，可以考虑通过以下几种思路对独立董事 1]（日）青木昌彦，（美）钱颖一主编《转轨经济中的公司治理结构——内部人控制和银行的作用》[M].中国经济出版社，1995年4月版，第21页。[2 ...
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东道国行使管辖并排除外国管辖。 东道国调整是国际银行的法律调整安排中的一个重要因素，但近年来国际调整架构的重心明显地向母国调整原则转移。1983巴塞尔协议 在巴塞尔委员会公布最低标准三年之后，英国著名的巴林银行倒闭，这里既有巴林银行内部监督管理和外部审计监督存在的问题，也有新加坡金融监管当局、英国金融 ...
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预算和决算中的问题进行询问和质询，政府对人大定期进行的预算执行情况的报告，下级政府对上级政府的定期进行预算报告，以及对预算进行的财政监督和审计监察 审查。但目前最现实选择是充实人民代表大会中预算人员，增加人民代表大会内部财经专业代表的比例。 第三，在预算执行方面的问题 预算一旦通过即具有法律效力，非经 ...
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现行审计隶属关系，设立隶属于人大的专门的审计委员会负责定期对各部门预算执行情况进行日常监督检查，及早发现执行中的问题，为人大常委会提供审查报告。其次，探索 审计工作报告，审批上年度财政决算。但目前审计监督属于政府内部监督性质，审计机关对于政府具有隶属性，审计机关的报告要经过政府批准后，再向人大报告。 ...
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现象的情况下，由股东大会制定的公司章程能否规定监事会完善的职权行使机制是一个极大的问题，这也在实践中造成了监事会无法行使其法定职权，如临时股东大会的 问题的决策进行监督；而监事会应在公司内部的治理层面，重点在财务方面予以审计监督。 具体而言，独立董事的职能应主要定位于以下几个方面： 第一、保护中小股东 ...
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州的一个陪审团，就普华会计公司在该州一家储蓄信贷协会中的审计过失，判决普华赔偿3.38亿美元。这一判决结果震惊了会计职业界，也促使其他大会计师行 于社会的一个重要标志。 还需要指出的是，获得有限责任合伙的法律地位，也不意味着一个专业组织内部管理上的问题就迎刃而解了。不论是合伙、公司还是有限责任合伙， ...
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大”现象的情况下，由股东大会制定的公司章程能否规定监事会完善的职权行使机制是一个极大的问题，这也在实践中造成了监事会无法行使其法定职权，如临时股东大会的 问题的决策进行监督；而监事会应在公司内部的治理层面，重点在财务方面予以审计监督。具体而言，独立董事的职能应主要定位于以下几个方面：第一、保护中小股东 ...
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