关系还为商事习惯所确认。例如，2001年11月5日中国证券业协会发布的《关于颁布试行证券交易委托代理业务指引（第1－4号）的通知》明确指出该指引 。 在我国商事生活中代投资者买卖证券的证券商、代投资者买卖期货的期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货 ...
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采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。该规定对于何为证券交易异常情况并未明确规定，对于交易异常情况的情形划分也极为笼统， 年3 月23 日依法进行了327 国债期货交易，但就在成交的次日，交易所发布公告宣布327 国债3 月23 日尾市成交无效，造成其损失，因此，要求上海 ...
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管理业务标准的业务流程。 [5] 1996年9月18日深圳人民银行发布的《深圳市证券经营机构管理暂行办法》把资产管理明确地列入券商经营范围， [6]并且将资产 分成）。投资顾问型是指证券公司不接受委托方的全权委托，不直接替代委托方进行操作，只是利用其自身的专业优势向委托方提交研究报告和操作建议，按一定 ...
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其是否承担内幕交易法律责任的前提。根据证券委于1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括：1发行人的董事、监事、高级管理 。加拿大各省的证券法及《加拿大商业公司法》规定，内部人员没有提交报告或提交虚假报告要受刑事制裁。安大略省的新证券法规定，任何与发行公司有特殊关系的个人或 ...
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并购的范围。 第二，何谓“并购”，并购一词包括兼并与收购，国外学者在研究兼并时，通常将兼并与收购结合在一起使用，缩写为M and acquisition）， 毕竟还是一个法制不发达的国家，如2003年施行的《外国投资者并购境内企业暂行规定》仍然采用双轨制的立法，要建立一个完善的外资并购反垄断规制体系 ...
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其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(三)公司有重大违法行为;(四)公司最近三年连续亏损;(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。 新《证券法》 条件，包括在上市公司的收购一章中也未沿用《股票发行与交易管理暂行条例》和1999年《证券法》有关内容，对持续上市的股权分布标准做出具体 ...
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递增,因此有必要就刑法修正案七破坏社会主义市场经济秩序罪中有关新型经济犯罪问题作些研究。（全文共8606字） 【以下正文】： 全国人大常委会刑法修正案七修改和 有关的期货交易。根据国务院证券管理委员会1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第4条的规定，下列行为属于证券内幕交易行为：一是 ...
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延迟公布成交信息的行为也可能触犯《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行规定》中有关欺诈行为的禁止性规定。此外有关税收的一致性规定、交易所规则等，都对做市商的行为形成 二板市场需要做市商制度吗》，赢时通网站摘编。该文章中介绍，国信证券研究策划中心万朝领等人认为创业板市场应该引入做市商制度；上海交通大学管理 ...
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的内容） 目前，我国已颁布了《保险法》、《保险企业管理暂行条例》、《保险管理暂行规定》、《保险代理人管理规定（试行）》、《保险经纪人管理 80年代初期国务院及有关部委为加强金融保险方面的国际合作，促进经济特区的发展，发布了一系列法律规范，开始允许外国保险机构在有限的地区设立非营利性保险办事处。1987 ...
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来研究中央银行独立性与经济总体发展有关联的一些主要因素之间的联系。哈佛研究报告的结论是：只有中央银行保持高度的独立性，才能在低通货膨胀条件下实现适度的经济 联邦银行不存在行政上的隶属关系，联邦政府在任何时候都无权向联邦银行发布命令。法律规定，货币政策的目标是稳定货币，当货币政策可能与政府的其他政策发生 ...
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