新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见，以及合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 等），经过对你方提交的材料进行审查。认为： .为使所审查内容符合合规要求，现对存在的主要问题提出如下意见：1. . 2. . 3. . 4. . XX证券公司合规 ...
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转变。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金 监控的自律措施法律效力不同。前者的内部自律措施并不具有法律效力（只要基金从业人员行为没有违反其他强行法中禁止性义务规定），后者的内部规范则是由法律所 ...
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、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见，以及合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的 利益，往往超过违规操作可能产生的负面后果。当业务发展受到利益的驱动时，合规经营与违规操作之间的权衡使得规章制度的效力逐渐弱化。一方面是由于违规操作不一定都会被 ...
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探讨“贿选”成因、分析“贿选”危害性的基础上，作者得出这样一个结论：治理“贿选”，法律规制是综合治理的前提和基础，为综合治理提供法律依据，可以规范村委会选举，引导村民 的民主权利，破坏了村委会选举活动的行为。二是贿选的方式，即以物质利益和非物质利益收买选民、候选人和选举工作人员，使之违反自己的真实意愿 ...
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，应该延及其周围的相关人员。这样就会加大这些工作人员的尽职工作，避免内幕交易的发生。 (二)从主体的行为要件上看，我国法律规制不够严谨、客观 构成 内幕信息买卖证券或者泄露该内幕信息或者建议他人买卖该证券。 也就是说在我国非内幕人员构成违法犯罪，只有在非法获取内幕信息条件成就时才能构成，那些因为偶然的 ...
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管理代理人，插手村委选举是掌握人事权是最为有效地方式。他们主要通过宣传、说服工作，在候选人认定、确定候选人等环节上做文章，施加影响，现阶段的村委会选举大多是 构成犯罪，当村官职务行为不具有国家工作人员身份时，实施的侵占、挪用资金、受贿等，应当以相应的其它犯罪规制。包括非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪 ...
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权利，出于案件侦查之外的目的检索与提供公民的个人信息。 四、高科技侦查之规制 高科技侦查固然可以极为有效地提高侦查效率，但是科技因素也可能被神化。 。该法第115条规定，当事人和辩护人、诉讼代理人、利害关系人对于司法机关及其工作人员有下列行为之一的，有权向该机关申诉或者控告：采取强制措施法定期限届满， ...
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检察工作实际都建立了自己的内部审批程序，实现对自己认为不当行使职权行为的规训。 （四）以业绩考核监督制约 检察机关和检察官都必然要求相应的荣誉与福利 程序的失灵，一些地方检察机关对于本应由公安机关侦查的职务侵占罪以及非国家工作人员受贿罪等由自己立案管辖然后在审查起诉阶段甚至是法院审判阶段变更罪名。对于 ...
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实质在于赋予行政机关及其工作人员一定的判断和选择余地，其特点在于选择性和任意性。也正因为如此，自由裁量权极易被滥用，成为被规制对象俘获规 -ended standards）。比如说，国会明确规定环保总署（EPA）或各州政府机构采取特定行为的时间；如果环保总署未能在规定的时间内采取行动，其严厉的榔头条款 ...
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前者抵御行动或动作的侵扰，后者抵御语言和其他非身体接触的侵扰。 四、规制性骚扰保护性自主权的基本手段是确定性骚扰的侵权责任 防治性骚扰是当前的一大社会 《民法通则》及一系列的司法解释中，已经规定了国家机关及其工作人员职务侵权行为，法人或者其他组织工作人员职务侵权行为以及调整雇员因执行职务致人损害的侵权 ...
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