7.1.8股东会、董事会的会议记录和决议； 7.1.9企业分支机构和企业对外投资证明； 7.1.10税务登记证以及有关税收优惠情况说明及批文； 7.1.11外汇 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具工作报告； 9.1.3律师的工作程序。律师在开展尽职调查过程中的主要工作方式、工作时间以及工作流程； ...
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融资融券监管规章引入的信托架构以及业内人士笃信的让与担保，其实也是融资融券业务流程的法律关系再造。然而，由于信托、让与担保等法律制度都属于舶来品， 担保安排，其法律依据来源于三个方面：《统一商法典》第8章、第9章关于投资证券担保的一般原理，《1934证券交易法》和美联储、证券交易委员会、交易所等机构对 ...
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规定》、《若干意见》、《特别规定》具有优先适用的效力。二、外商投资企业的改制上市流程企业改制就是改革企业运行体制，其核心是经济机制的转变和企业制度的 的提取、管理费用和销售费用的分摊情况及有关价格的确定标准、执行本次发行审计业务的会计师事务所对关联交易公允性出具的意见、保证关联交易公允的具体措施，并在 ...
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中国工商银行2004年推出了新版个人网上银行“金融@家”。 “金融@家” 是一个集银行、投资、理财于一体的新一代个人网上银行。它拥有12项大功能，58项子 客户的面对面操作通过计算机实现了无时间和空间限制的人机无纸化操作。网上银行的许多业务流程也使调整传统商业银行的法律不相适应，亟需制定新的完善的法律 ...
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，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性；设立独立的受托业务和投资业务部门，办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离；直接负责的 ，及时向委托人和有关监管部门报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金受托管理业务情况的报告；(六)按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录自合同终止 ...
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重大决策法律论证制度。 其三、建立测评监控企业法律风险的指标体系。针对企业一般业务流程和项目运作程序系统提出一套测评企业法律风险的指标体系。该指标体系 决策层、领导层的辅助机构、智囊团，其地位应该高于企业的一般部门。 当前在中国投资的世界500强企业以及其他世界著名企业非常多，但是为什么我们却很少看到 ...
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，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性；设立独立的受托业务和投资业务部门，办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离；直接负责的 十三条法人受托机构、中央企业集团公司成立的企业年金理事会、账户管理人、托管人、投资管理人违反本办法规定或者企业年金基金管理费、信息披露相关规定的，由人力资源 ...
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》，校验委托方提供的有关文件资料；（2） 从事需要签订房地产经纪合同的业务项目，应参照当地房屋登记主管部门或工商部门制定的示范合同文本与委托人签订 采用转按揭或先全额还清贷款注销抵押登记后重新申请贷款。转按揭贷款的一般流程为： ① 出卖人取得贷款银行转让抵押房屋的同意；② 买卖双方签订《二手房买卖合同 ...
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向国际金融中心的目标挺进，上海地区证券、期货业发展变化迅速，业务品种、制度管理、经营方式、业务流程等出现了多样化和综合性的发展态势。但是，随着证券、期货业的 个案件为例子，做具体的分析。 案例一：被告人刘某，在沪登记注册某投资咨询有限公司，在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货 ...
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资料从而歪曲评级结果； （四）以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争； （五）未经被评对象 机构主流商业模式。评级收费来自于被评级对象，而不是从使用人获取。其主要流程是被评级人申请、付费，评级机构初评，评级结果通告被评级人确认，或复评 ...
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