会破裂，其风险是不言而喻的，其后果也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的 而言都是百损而无一利的。 当然除了涉及到上市公司违法违规行为的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师 ...
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会破裂，其风险是不言而喻的，其后果也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的 而言都是百损而无一利的。 当然除了涉及到上市公司违法违规行为的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师 ...
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会破裂，其风险是不言而喻的，其后果也会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的 而言都是百损而无一利的。 当然除了涉及到上市公司违法违规行为的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师 ...
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高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的今天，足以为基金管理公司羡慕得不得了。可以说，在 投资者。（三）代销方式及其风险分配另一种渠道是银行代销。银行拥有最丰富的资金和客户资源，因此，携手银行往往对一只基金的成功发行有着重大的意义。银行的营业 ...
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权利，这样的制度设计本是无可厚非的，因为它体现了投资回报之分配、投资风险之负担与公司事务之管理三者之间的合理关系。虽然小股东的投票权并没有被 1999年版，第355页以下。16甘培忠：《公司司法解散：〈公司法〉中说不出的痛》，《中国律师》2002年第10期。17InoldEnglishpractice ...
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显然不会放心的将存款放在一个频频出现坏帐银行或坏账相对较多的银行。 其次是坏账对社会诚信环境和贷款客户信用的影响。举一个简单的例子，现在有 可要求金融同业联手制裁甚至采取法律手段收贷。 注释： [1]华金秋。 中国金融资产管理公司与不良资产新视点。 中国市场出版社，2004 [2] 杨凯生。 金融资产 ...
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另外独立董事通过监察委员会还可防止公司财务报告的误述 [29]。监察委员会每年召开三次例会，需要时则不定期召开会议，通常情形，公司高层经营管理人员会依照惯例 关联关系的董事，包括与公司有资金借贷关系的投资银行或商业银行人士，公司的律师，公司业务上下游客户的顾问、经理或董事，以及与公司有内部关系的董事。 ...
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，对监事会则是确保其执行过程不损害企业的利益。”公司治理的主体除了股东、债权人、经理人员和职工外，还包括供应商、消费者（客户）、政府和社区居民等。 ，应引进更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散 ...
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投资基金的区别真那么大吗？看看两者各自的特点。 开放式基金中，投资者把资金交给基金管理机构，得到相应的参与证书（也可称为股份）；基金随时发行参与证书， 基金固然面临风险，但封闭式基金也不会更安全。在封闭式基金中，银行照样可以向高风险金融品种投资；照样可以对客户提供信贷购买投资公司的股份；照样可以对那些 ...
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了债券，但于行使转换权之前，只是发行公司的债权人，还不是公司的成员无权参与公司的经营管理活动，难以全面了解公司的生产经营及财务状况。可转换公司债 信息披露制度的健全在一定程度上可以规避投资风险，减小损失。 信息披露制度就是在证券市场上借助各种金融工具向公众筹集资金的公司以及相关个人，在证券的发行、交易 ...
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