在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。所谓提供，是指将虚假的有关证券发行，证券、 能构成本罪。（三）主体要件本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货 ...
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代理业务中发生的权利义务关系。由此可见，运用代理制度梳理证券公司与其投资者之间的经纪业务关系已经被立法所确认。 （四）代理行为直接或间接对被代理人产生效力 商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行 ...
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于单位犯罪，同样适用与自然人犯罪。 三、共同犯罪问题 无论是案例一中的非法代理期货交易还是案例二中的非法向公众转让股份的行为，都不仅仅涉及到行为人一个环节， 是指未经国家有关主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别 ...
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绝对比例，其中自然人客户明显多于机构客户。二是从期货纠纷的交易阶段分析，主要发生于客户与期货公司之间基于期货经纪合同而产生的违约或违约与侵权竞合的 下，无法采取有效措施去防止代理人的不当下单。 ５．客户保证金的监管问题 在期货公司完全可能出现挪用客户保证金的情况，客户要求归还保证金，同时是否能确认可从 ...
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、行业性和自治性的特点。所谓广泛性是指期货协会的会员构成要有代表性，应当包括期货经纪商、期货交易所、期货交易顾问、金融机构、司法机构等：所谓行业性 实行监督管理、协调和稽查，维护交易所的正常交易秩序及交易双方的合法权益，从期货交易所自我管理的规则来说，主要应包括如下制度，会员章程制度、保证金制度、结算 ...
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绝对比例，其中自然人客户明显多于机构客户。二是从期货纠纷的交易阶段分析，主要发生于客户与期货公司之间基于期货经纪合同而产生的违约或违约与侵权竞合的 情况下，无法采取有效措施去防止代理人的不当下单。5.客户保证金的监管问题在期货公司完全可能出现挪用客户保证金的情况，客户要求归还保证金，同时是否能确认可从 ...
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、试点、清理整顿和恢复性增长，以《期货交易管理暂行条例》及《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货 辅助和延伸，而且在有些方面可以填补政府监管空白，发挥不可替代的作用。中国期货市场法制基础薄弱，协会会员的遵纪守法和职业道德规范教育任务繁重，期货业协会应大有作为 ...
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按有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款 仅仅是减少犯罪分子非法所得的方法而已，这就大大削弱了这种刑罚的作用。 对操纵期货市场罪的处罚，除了适用有期徒刑和财产刑以外，笔者认为，在我国还有必要 ...
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算出商品预先约定的指数同将来一定时期该商品指数之差，授受金钱； ＠③商品期货期权交易； ＠④商品指数期权交易（第145条、157条）。 这个禁止规定，同 损害消费者恶劣行为导致交易中保证金受损失的，该如何认定呢？在期货交易市场上，顾客与期货经纪公司之间实际上是一种委托与受托的关系。受托人是代理委托人在 ...
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是：违反国务院的规定，未经中国证监会批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司，或者伪造、变造、转让期货经纪业务许可证；期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取 的从业人员等故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约；单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续 ...
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