可带来更多的客户和业务，从而弥补其各项费用的支出。 【作者简介】 舒细麟，单位为深圳证券交易所。 【注释】 [1].See Mishkin v. Peat, Marwick, Mitchell Co., 744 F. Supp. 531 (S.D.N.Y. 1990). [2].See SEC v. ...
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成熟市场经济前提下自发形成的。从1990年12月19日上海证券交易所、1991年7月30日深圳证券交易所正式成立至今，还不到11年的时间。截至2001 失之偏颇。规范不可能没有代价，如果仅看到目前的不足，孤立地一味采取对证券市场违法违规行为全方位地“猛打、严查、重惩”和“追究民事责任”，实施“休克疗法 ...
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行政处罚程序性事实应当适用优势证明标准。 【作者简介】 高基生，深圳证券交易所，市场监察部副总监。 【注释】 [1]江伟：《中国证据法草案(建议稿)及 简易程序，不提交行政处罚委员会审理。但在2006年10月，中国证监会对证券行政处罚体制进行了改革，实行行政处罚委员会的专业化、职业化，审理程序已有所 ...
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金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条 函释。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者 ...
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送于少数知晓者，也意味着容忍其他投资者丧失获利的机会或遭受损失，这样必然有违证券市场应有的公平和正义。因此，内幕人员从事内幕交易给其他投资者造成损失的， ，个人有时也可以通过扭曲信息传播渠道来影响市场价格。例如1993年在我国深圳证券交易所曾经发生的苏三山事件，就是一起通过个人制造、散布虚假信息，影响 ...
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因规模化生产与规模化销售而失去的一般性创业机会（中等收入机会）呢？ 证券化与证券市场的作用 我们看到，今天的贫富差距并非市场化改革的必然结果，至少部分是由 能正常运行）。 2001年3月11日，刘永好的新希望农业股份公司在深圳证券交易所上市，为更多中国人分享其未来成果打开了大门。2000年底，刘永好 ...
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上市流通股本93,182,461股，已上市流通股股本占比为50.61%；广发证券借壳延边公路上市后，总股本变为2,507,045,732，无限售条件的流通 12 月20日15:00 时届满，股份过户相关手续已办理完毕。 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第14.1.1条第(四)项、第 ...
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被深交所公开谴责的典型案例。 2009年7月22日，北京市高院委托北京产权交易所将茂化实华大股东持有的北京理工大学珠海学院70%的举办者权益挂牌出售。7 有着重大影响，强烈要求本次出资人组会议增加网络投票方式。同时指出，《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第2.2.7条明确规定：上市公司应当健全 ...
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因频繁变化的股权结构引发的各种问题提供了弹性和空间。 此外，境外成熟市场证券交易所在上市规则中分别对初始上市条件和持续上市条件做出规定，在初始上市 ； 2、上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。 六、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》 12.12 上市公司因收购人履行要约收购义务 ...
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、其他说明以及必要的提示四个方面履行澄清义务。2007年发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》之第5号《传闻及澄清》第6条 法厂污水池突发渗漏环保事故的公告》，公告日期2010年7月13日，证券代码：601899股票简称：紫金矿业，编号：临2010035。http：//app．finance ...
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