的各种要素破冰而出。1990年12月上海证券交易所成立，1991年7月深圳证券交易所成立，从此我国的证券市场步入了正轨，在曲折中不断发展完善。但是， 庆：2005年4月24日在第十届全国人民代表大会常务委员会第15次会议上关于《中华人民共和国证券法（修订草案）》的说明。 (25)参见柳随年：1993年 ...
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无法在证券交易所进行交易，因此用上市公司和非上市公司的股份设定质押的生效方式又有所不同： （1）以上市公司股份设质的生效条件的规定 《最高人民法院关于适用 起生效”。 由于目前对于上市公司的股份，投资者都是通过证券公司开立的深圳证券交易所股票帐户和上海证券交易所股票帐户对上市公司的股票进行认购和交易， ...
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种不同的波动，只有异常波动造成投资者的损失才应由侵权者负责，否则有失公允。1、关于计算损失的开始时间、初始价格。从字面理解，美国1933年证券法中规定的买入价， 具体确定为多长时间？笔者认为可参照证交所交易规则中的相关规定，《上海、深圳证券交易所交易规则》第九十一条规定：对于连续三天以上（含三天）达到 ...
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可带来更多的客户和业务，从而弥补其各项费用的支出。 【作者简介】 舒细麟，单位为深圳证券交易所。 【注释】 [1].See Mishkin v. Peat, Marwick, Mitchell Co., 744 F. Supp. 531 (S.D.N.Y. 1990). [2].See SEC v. ...
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成熟市场经济前提下自发形成的。从1990年12月19日上海证券交易所、1991年7月30日深圳证券交易所正式成立至今，还不到11年的时间。截至2001年 操作办法出台前停止执行《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》第5条关于”国家拥有股份的股份有限公司向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额 ...
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改革的追切性。 1 金融体制的界定与类型 金融体制又称金融体系，它是关于金融的制度规定，是经济体制的组成部分之一，包括金融中介和金融市场的设置方式 银行、华夏银行等金融中介机构。1990年12月成立的深圳证券交易所和1991年7月建成的上海证券交易所揭开了中国资本市场发展的序幕，自此中国金融体系才逐步 ...
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股份转让系统”，是我国多层次资本市场的一个重要组成部分，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。目前，新三板的转让方式有做市转让和协议转让 过高、做市券商的定位偏差、做市商数量不足、政策预期不明朗等造成。关于增加做市商、扩大做市商范围等改革措施未来仍有完善空间。 对企业来说， ...
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的事实；(2)听取当事人陈述和申辩的事实；(3)依法进行听证的事实；(4)关于回避的事实；(5)对当事人提出的事实、理由或者证据进行复核的事实；(6) 行政处罚程序性事实应当适用优势证明标准。 【作者简介】 高基生，深圳证券交易所，市场监察部副总监。 【注释】 [1]江伟：《中国证据法草案(建议稿)及 ...
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查验流程。 （七）健全金融创新发展和监管体制。积极有序实施《中国人民银行关于金融支持中国（广东）自由贸易试验区建设的指导意见》。推动建立与自贸试验区 窗口。积极吸引各类国内外总部机构和大型企业集团设立结算中心。支持深圳证券交易所加强同其他金砖国家交易所的合作。继续研究设立以碳排放为首个交易品种的创新型 ...
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日起二年间不行使而消灭。 第二十二条之二第三项之规定，于第一项准用之。 关于公司发行具有股权性质之其它有价证券，准用本条规定。[2] 证券交易法 函释。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人 ...
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