解散的情形。强制解散的原因包括：不遵 守行政法规的行为，如不参加年检，违反环境保护法的污染行为，股东出资瑕疵， 达不到法人成立条件等。 公共财政为民营机构承担债务的问题。从目前我国证券投资者 损失救济的实践可以看出，基本上是采用 机构投资者和个人投资者区别对待的 “分类处置”的原则。对于机构客户的 ...
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德弗兰克华尔街改革与消费者保护法》（以下简称《多弗法》）延续了这一传统。[29] 该法第10章（消费者金融保护局）规定在美国联邦储备系统内设立消费者金融 ，更是20世纪末21世纪初的事情。实际上，在传统的分业经营背景下，与证券投资者相提并论的概念是银行存款人和保险投保人；随着金融创新和混业经营的发展， ...
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与投资者的区分，将住房按揭、信用卡、车贷、各种保险纳入消费服务范畴，而证券期货等还是归入投资品。并且，2009年10月22日，美国众议院 消费者保护的现实困境 金融消费者作为特殊的消费者，理当和普通消费者一样，享受消费者保护法的保护。金融消费者同样享受安全权、知情权、公平交易权等权利，金融服务提供者 ...
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银行金融创新指引》。2012年，保监会成立了保险消费者权益保护局，证监会成立了证券投资者保护局，银监会也正在筹备银行消费者保护局。可以说，我国金融三会的举动 结论略显残酷，却反映了美国和我国港台地区法律的主要状况。我国台湾学者甚至将类似法律条款称为排富条款，即在台湾《金融消费者保护法》上，金融消费者仅 ...
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）上市公司财务欺诈的危害 上市公司的财务欺诈手法多种多样，防不胜防，屡禁不止，使境外投资者对中国上市公司的投资价值打折处理，投资B股市场的兴趣近年来有减无增 其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和审计委员会独立地行使职权，美国证券交易委员会有权命令全国 ...
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其预期效果的。按照美国《公众公司会计改革和投资者保护法》，如果上市公司不能保证独立董事和审计委员会独立地行使职权，美国证券交易委员会有权命令全国 人，对外经济贸易大学法学院硕士研究生，北京道和律师事务所合伙人助理。 [1]该法由美国众议院金融服务委员会主席奥克斯利和参议院银行委员会主席萨班斯联合提出， ...
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服务。目前采用适合性规则的国家和地区有美国、英国、加拿大、日本、韩国及欧盟。 适合性规则最早产生于美国证券交易商协会（ＮａｔｉｏｎａｌＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｏｆＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＤｅａｌｅｒｓ，ＮＡＳＤ）１９３９年制定的自律规则。根据该规则，证券商向顾客推荐购买、出售或交换证券时，成员基于顾客向其 ...
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是我国证券市场国际化的必然选择 为了打造金融信息共享平台，创建信息共享的机制是消除信息不对称性的有效方法。美国的《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法》 披露义务的责任主体严厉追究其法律责任，才能保证信息披露制度真正得以落实，投资者利益得到切实保护。资本市场国际化不仅仅是单纯的市场完全开放，更为重要的是 ...
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市场供求关系，进而影响股价从中得利的情形，而汪建中通过发布咨询报告诱使投资者购买证券影响供求关系的行为不能被包含于此法条规定的操纵市场行为之中，不属于 。 首先，兜底条款是刑法相对安定性与社会生活复杂多变产生冲突的情况下，刑法保护法益功能与刑法保障功能不可兼得的一种妥协。刑法的明确性原则只是相对的， ...
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市场供求关系，进而影响股价从中得利的情形，而汪建中通过发布咨询报告诱使投资者购买证券影响供求关系的行为不能被包含于此法条规定的操纵市场行为之中，不属于 。 首先，兜底条款是刑法相对安定性与社会生活复杂多变产生冲突的情况下，刑法保护法益功能与刑法保障功能不可兼得的一种妥协。刑法的明确性原则只是相对的， ...
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