行为之间具有直接的因果关系，或者说受害人与违法行为之间是否直接发生证券交易，在集中竞价的证券市场中是很难确定的，即使通过复杂程序可以最终确定， 因制度的历史变迁[J]．东方法学，2008，（5）． [14]杨峰．证券民事责任制度比较研究[M]．北京：法律出版社，2006：259 －260． [15]宋 ...
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六）保荐人、承销商、交易所、登记结算机构、服务机构的有关人员。另外，国务院证券监督管理机构规定的其他人以及由于其管理地位、监督地位或者职业地位等能够接触或者 可能受害的投资人有三类人：(1)被诱使从事不利的证券交易、与内幕交易方向相反的投资人；(2)被剥夺证券交易机会的投资人；(3)高价买人或低价抛出 ...
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第74条规定的相关人员。（2）证监会根据《证券法》授权而规定的其他证券交易内幕信息知情人，具体包括：发行人、上市公司；发行人、上市公司的控股股东、 上市公司高管亲属通过亲情联系、甚至竞争对手通过非法手段获取内幕信息，从事内幕交易疯狂获利的案件屡见不鲜，⑼但由于相关法律法规配套不健全，致使司法机关在查处 ...
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委员会因公益或保护投资者认为必要且适当，根据证券交易委员会规则规定的其他证券或证书情形。为应对交易商品多样化趋势、重构资本市场与金融市场之间的秩序， 标准中四要素的结构问题，即采用家族相似标准来检验涉案金融工具是否属于证券的问题。具体而言，家族相似标准一方面对 Howey 标准四要素的适用次序进行了 ...
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业务资格。根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪追诉标准的规定》，操纵证券交易价格非法获利50万元以上的情形属于情节严重。人民法院认定汪建中通过55 四，如前所述，鉴于被告人身为北京首放投资顾问有限公司法定代表人，具有向公众推荐证券的特殊地位，对投资者的投资倾向具有相当大的影响力等客观事实，可以认定 ...
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不法利益，并且当不法利益已经不存在时仍然必须追征。 二、我国关于内幕交易行为的规制 自1980年代改革开放以来，我国大中型国有企业试行股份制改革，部分民营 对于内幕人员范围的规定比较下，我国证券法并未将内幕人员的配偶与亲属纳入禁止证券交易的范围，因此内幕人员有可能利用亲属来规避法律的限制。为了避免此种 ...
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责情形，给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任，可以称之为证券交易委托协议的无过错免责条款，以下简称协议的无过错免责条款。这就 责。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故 ...
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，而证券法第178条、第179条规定，非法开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《 ，公安机关和检察机关在职能管辖上应该是分工较为明确的，但是，由于有关证券、期货犯罪案件的主体往往交叉存在有国家工作人员，甚至国家机关工作人员，而且还 ...
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行业的工作人员通过散布失实咨询信息操控金融市场的违法犯罪责任追究。然而，美国证券交易委员会在很大程度上受到利益集团控制，其执行法律的效率受困于利益 法高度精确的立法措辞代表了欧盟的整体刑事立法水平与刑法规范的前瞻性能力。证券期货犯罪区别于一般刑事犯罪，相关法律术语的解释必须极为精密且符合资本市场实务 ...
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频繁的上市公司与其集团公司或者子公司之间的资产重组有关。据此，我们认为，控制内幕交易行为的重心应放在监控公司资产重组过程中的第一类内幕人员利用内幕信息进行 规避法律，不是将内幕信息直接告诉其亲友，而是仅仅对其亲友所进行的证券交易行为提出倾向性意见，由于行为人职务或地位的特殊性，使得行为人根本无须说明其 ...
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