行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七 债券募集办法； (四)资产评估报告和验资报告； (五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。 依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具 ...
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市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民 ...
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不受破产法律法规的约束。 3、立法明确投资者的资金帐户、证券公司的结算帐户不转移所有权，不属于商业银行的存款。 4、立法明确登记结算机构对证券 说明上海市场中央结算没有实行银货对付原则（DVP）。 首先中央层次的结算和证券公司与投资者的第二层结算没有划分清楚，没有清晰的时间先后顺序。一般中央结算先于 ...
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品种创新 2005年2月14日，人民银行与中国证监会联合发文，公布《证券公司质押贷款管理办法》，允许商业银行对证券公司以股票质押取得贷款。 （4） 短期国债、完善国债结算和托管体系等在内的基础建设，大力开展以国库券、中央银行融资券和政策性金融债券为载体的公开市场业务；⑤通过适当简化利率种类，调整利率 ...
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范围。 上述这些规定从实质上看与《合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些规定对于我国证券公司内部如何具体落实到位的可行性保障， 、整合和优化。从而达到授众履职知情权保障。 （2）主动履职知情权保障 证券行业的性质决定市场是市场经济中的最佳风险管理者。 [5]究其原因是因为市场约束具有 ...
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结构 市场层次和品种丰富、投资主体和对象多元化是成熟资本市场的显著特征。与之相比，我国资本市场结构单一的缺陷十分突出，已成为制约资本市场进一步发展 效应弱化等等。 目前需要审时度势，为货币市场与资本市场的良性互动创造条件： 扩大进入市场交易的对象。1999年以来，人民银行批准了一批证券公司和基金管理 ...
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或向非银行金融机构和企业投资，但并不禁止其它企业投资控股商业银行；《证券法》第6条要求证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立，而控股 同年12月15日中共中央、国务院发布的《关于金融体制改革的决定》提出国有商业银行不得对非金融企业投资对保险业、证券业、信托业和银行业实行分业经营。 [35] 参见《 ...
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和进步， 而且有助于深化企业制度改革， 有助于政府进行宏观调控， 促进整个国民经济的稳定与发展。[2]发展机构投资者在当代资本市场发展中的作用具体来说表现在以下几 一是大力培育投资基金等新型的机构投资者； 二是允许保险公司、证券公司、银行、财务公司等金融机构在一定监管条件下投资于资本市场； 三是发展 ...
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。但有些学者对此表示疑虑，他们认为上述目标只是监管当局一厢情愿的想法，实践证明银行及其业务部门在盈利性和安全稳健性的思想斗争中，永远是前者占上风，依靠银行 银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和托管业务，以及代理保险等业务出现了激烈的 ...
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？14 其次，证券法第6条规定的证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的分业模式下，能否在 在不断的发展，2001年《中华人民共和国信托法》终于获得通过。信托法确立的所有权与利益分离原则、信托财产的独立性原则、受益人的保护原则及其具体的规定，15为 ...
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