又来不及全面建仓，则可以通过买进一定数量的多头股指期货合约以避免踏空。 证券公司的资产管理业务也能根据客户的需求，设计更丰富的产品组合。对证券 金属于结算会员所有，用于应对结算会员的违约风险。 中国金融期货交易所《风险控制管理办法》进一步规定，结算担保金用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。 从结算 ...
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6]. （一） 基本功能 不同于监管者的事前监管和中央银行存在不确定性的最后援助，证券投资者保护基金是遵循明确操作规则的事后处置（监管） 机制，它主要通过提供 证券公司资产规模、客户数量、营业收入或利润水平、雇员人数的多少、所属的类别、经营管理水平和风险水平等确定相应的会费[18]. 回看国内，《办法 ...
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亿元，净资产总额为3551亿元，收入总额为2457亿元，分别是我国所有证券公司资产总额的12倍，净资产总额的3倍，收入总额的10倍。（注：参见 股票质押贷款的法律规制 2000年2月，中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资 ...
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亿元，净资产总额为3551亿元，收入总额为2457亿元，分别是我国所有证券公司资产总额的12倍，净资产总额的3倍，收入总额的10倍。（注：参见 股票质押贷款的法律规制 2000年2月，中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资 ...
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客户保证金存管信托化的法律空间 1996年证监会发布的《证券经营机构自营业务管理办法》第27条规定，证券经营机构同时经营自营与代理业务，应当将经营业务的 贷款，需要设立一家融资公司。为了确保证券公司客户保证金安全、完整，1999年4月1日起，该公司便负责集中管理证券公司和期货公司客户保证金。依韩国证券 ...
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客户保证金存管信托化的法律空间 1996年证监会发布的《证券经营机构自营业务管理办法》第27条规定，证券经营机构同时经营自营与代理业务，应当将经营业务的 贷款，需要设立一家融资公司。为了确保证券公司客户保证金安全、完整，1999年4月1日起，该公司便负责集中管理证券公司和期货公司客户保证金。依韩国证券 ...
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提出了批评意见。 时隔一年之后，银行、证券、信托等机构分别从事的受托理财业务或者被另名为客户资产管理业务、集合资产管理业务的制度安排到底如何？ 商业银行的 投资管理文件，在此基础上发布了新的客户资产管理业务试行办法。新办法在许多方面出现了与信托公司的资金信托管理办法内容相似、接近的地方，譬如，一对多的 ...
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了批评意见。 时隔一年之后，银行、证券、信托等机构分别从事的受托理财业务或者被另名为“客户资产管理业务”、“集合资产管理业务”的制度安排到底如何？ 商业银行 投资管理文件，在此基础上发布了新的客户资产管理业务试行办法。新办法在许多方面出现了与信托公司的资金信托管理办法内容相似、接近的地方，譬如，“一对 ...
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考察。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、 、完善对冲风险机制等具有极为重要的价值。互联网证券经营模式的变革、融资融券业务的扩张、互联网资产管理机构吸收客户的现实需要等多重市场力量的兴起，势必导致 ...
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）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经 责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。第三十八条 证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会 ...
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