、规模化、信息化、自由化和竞争性、复杂性程度要远高于一般的要素市场。尽管如此，证券市场同样是一个需要政府通过行政许可进行干预和监管的市场，同样面临市场调节和 股票上市条件这一最为重要的自律管理职能。而在成熟证券市场，普遍实行发行与上市分离模式，虽然证券发行条件是法定的，但按照什么样的标准接纳什么样的 ...
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的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者的 发行阶段的民事责任制度亦属立法空白。事实上，无论证券发行阶段还是交易阶段，均有可能违法行为发生。这些违法行为不但侵害国家利益，而且直接侵害投资者的利益 ...
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。与此同时，股票市场开始孕育：1984年，上海飞乐音响股份有限公司向社会首次公开发行股票，1986年，其股票与上海延中实业股份有限公司的股票一起在中国工商 的是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件的企业为了达到融资目的 ...
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、比利时、澳大利亚、南非等国政府在美国法院依据 美国证券法，对涉及外国当事人的证券发行或交易活动起诉时，往往会直接出面干涉，或对 案件审理施加外交影响， 转让人与持有人之间的关系， 及持有人与第三人之间的关系可适用不记名证券所在地法。? 2、适用发行人属人法。属人法（lex personalis）是以 ...
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赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购或者 ）其他操纵市场的行为。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。 ...
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创业板市场的正常运行。第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。 陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券 ...
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钢 2014年3月21日 优先股试点管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院 披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司 证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市公众公司非 ...
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中交易对象以果园和果树等实物资产为表现形式，并不能排除法院对事实上存在证券的实质性的司法认定；而在 Reves V. Ernst Young[10]案（以下简称雷维斯 ）的资产，并主要依赖他人管理或努力而获取收益，其交易客体应当纳入证券发行与交易的监管范围，以保护投资者权益。这为我国目前经济金融领域的 ...
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公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 。 [13]诺斯：制度，载《经济译文》1994年第3期。 [14]《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定： 个人申请保荐代表人资格，应当具备 ...
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广告或大众媒体传播都应当被避免。如规则146就不允许其项下的证券发行销售采用公开广告或一般性邀请劝诱的方式-----通过报纸、杂志、电视、广播等 举办座谈会、会议等。不过该规则允许发行人及其代理人与合格的受要约人讨论发行条件，以及分发有关发行人信息数据的材料[15]。 在判断是否属于一般性劝诱广告或 ...
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