的角度来谈的，并不是指作为上市公司股东的投资者。实践中，证券公司市场退出影响客户的权利主要是集中在经纪业务和委托理财业务方面。具体而言，客户与证券公司 管理委员会连续发布了《短期券管理办法》、 《证券公司债券发行管理办法》和《证券公司股票质押贷款管理办法》等规定，可望会给证券公司的合法的融资带来机会和 ...
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营业执照； （五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告； （六）法律意见书和上市保荐书； （七）最近一次的招股说明书； （八）证券交易所 证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施； （五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况； ...
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营业执照； （五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告； （六）法律意见书和上市保荐书； （七）最近一次的招股说明书； （八）证券交易所 证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施； （五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况； ...
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公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市 的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（ ...
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上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 第五十九条公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告 业务活动，进行监督管理； (四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施； (五)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况； (六)依法对 ...
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公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市 的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（ ...
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行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券 ）公司债券的实际发行数额； （七）证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 第五 ...
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。此举为我国二板市场的建立扫除了法律上的主要障碍。依此规定，中国证券监督管理委员会制定了《创业企业股票发行上市条例》（送审稿）及《创业企业股票发行上市条例 的财政年度余下的时间，及其后的头两个财政年度内，发行人应当每半年将上市文件所载业务目标与其后的实际进度进行比较，将比较报告在中报和年报中刊出。（注 ...
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变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的； （八）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的； （九）募集的资金全部或者主要用于 一千万元以上的； （五）通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者 ...
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部门出具的已受理或批准企业有关发行和上市申请的通知书、备案文件等证明材料以及园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司与证券公司签订的有关协议复印件。 ( 完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好； 3、公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善； 4、最近两个会计 ...
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