决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。[20]为保障独立董事职权得以实现，立法一般 人民法院出版社2000年版，第400页。 [16]郭峰，陈夏著：《证券投资基金法导论》，法律出版社，2008年4月版，第178页 [17]钟金光 ...
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监督和制衡本身并没有错。正如SEC的主席 Levitt所说，可以用一个词来概括基金的管理结构，这就是责任性（accountability），而如果没有独立董事，责任性只不过是 答案。 其次，受托人与保管人功能合并，并且由银行来担任。尽管《证券投资基金法》第二十九条规定了托管人的十一项职责，但其主要侧重 ...
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”与商业银行的风险内控 2003年10月23日，经过多次审议的《证券投资基金法》终于在千呼万唤中出台，并于2004年6月1日开始实施，从此 7日最后访问。 [8]“中国墙”又称作“信息长城”或“资讯隔离墙”，肇始于美国美林证券公司内幕交易案。它要求从事多样化金融业务的金融机构同部不同部门之间建立一道 ...
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，因此是一种内容不确定的附属刑法规定的立法方式。由于我国修订前后的《证券投资基金法》都采用了上述立法方式，且修订后的该法更是直接用兜底性条款来 会赶上美国，但是它的创新力却可能永远赶不上。可见，保护中国市场经济创新力尤为重要。基金因投资性与投机性兼具，其创新与发展更需要一个自由、宽松的市场环境。因此， ...
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就个别情况所适用的特定原则，征询监察委员会的意见。其他国家也都对基金资产发行债券、银行贷款、信用交易以及衍生金融产品交易等进行了比较严格的 》，北京大学出版社2004年版，第73页注释③。 [6] 董华春：《证券投资基金法立法特点评价及主要问题分析（上）》，载：//www.iolaw.org ...
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、代理人，发起人为数人时，发起人的上述责任应为无限连带责任。 妥善处理《证券投资基金法》与其他相邻法律的关系 全国人大常委会二次审议时，曾有委员提出 阶段、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。 第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其 ...
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物权。另一方面，我们可以利用《物权法》来建立各种金融产品的流转规则。我国未来证券市场的发展很大程度上取决于担保物权是否可以进入资本市场进行流转。担保产品类型 》，人民出版社2007年版，第385页。 [8]参见李泫永：《论我国证券投资基金法的缺失与完善》，载《华南理工大学学报（哲学社会科学版） 》， ...
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投资。4.管理人与受托人签订信托契约并受其监督。三，我国证券投资基金模式的选择与展望投资基金是依信托原理建立，按所有权、经营权与监督权分离理念、组合投资 有值得思考之处：1.《证券法》与《投资基金法）合力调整投资基金一级和二级市场，不妨借鉴美国的机制，由证监会对基金的运行进行检查以确定其符合相关法律及 ...
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公司。为什么呢？主要考虑到储户利益保护的问题。从现在的情况看，《证券投资基金法》对托管人的法律责任规定得比较严格。在托管人被判决承担民事责任的 起步阶段、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其利益 ...
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就个别情况所适用的特定原则，征询监察委员会的意见。其他国家也都对基金资产发行债券、银行贷款、信用交易以及衍生金融产品交易等进行了比较严格的 》，北京大学出版社2004年版，第73页注释③。 [6] 董华春：《证券投资基金法立法特点评价及主要问题分析（上）》，载：//www.iolaw.org ...
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