2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
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2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
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，只有募集设立，而且向社会公开募集的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的 培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》，在1996年全国证券、期货监管工作会议上，证监会主席周道炯再次指出 ...
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关系，投资人授权管理人管理，直接投资人可向管理人出售单位信托以变现投资。4.管理人与受托人签订信托契约并受其监督。三，我国证券投资基金模式的选择与 .英国模式较符合信托法理，投资人、受托人、管理人关系似乎需要进一步明确。契约型基金大多存在信托契约未将投资人、保管人、管理人直接以当事人而非契约相关方身份 ...
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的费用（preliminarycharges）的增加；对信托契约中下列条款的修改，如计划的资金可以投资的资产的种类，可以投向某一特定资产的种类，所允许的交易的种类， 持有人的利益有密切关系的一些重大事项的决定，而不涉及基金具体的运作。我国《证券投资基金管理暂行办法》第三十条规定，有下列情形之一的，应当 ...
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费用透明法》还采用了Sarbanes-Oxley Act of 2002相似的标准，要求所有的共同基金均须在董事会设立全部由独立董事组成的审计委员会，负责对审计师的选择提出 现行的规定亦存在严重的缺陷。首先是对基金托管人的监督权力的性质规定容易引起歧义。《证券投资基金管理暂行办法》第十九条（三）规定， ...
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，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或高级证券（senior securities），但是，如果符合下列条件，即如果一家已注册的开放式公司 衍生产品的限制则相对宽松，这实际上达到了与允许基金长期融资相同的效果。 我国《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第34条 ...
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美国SEC前主席莱维特的话来说就是说浅白的英语，即明晰地表达信息。((((此外，基金及其承销商的广告材料，通常由NASD来审查。这些严格的规定使得投资者可以获得充足的 。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的 ...
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第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条 基金财产中扣除。清算组由企业代表、职工代表、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人以及由受托人聘请的会计师事务所、律师事务所等组成。清算组应当自清算工作 ...
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会员；[⑤] 其次，自加入时起，允许外国服务提供者设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%。加入后3年内，外资比例不超过49% 股权比例高于25%但未超过50%且不拥有实际控制权，属于非外商控股的外商投资服务提供者；中信新际期货经纪有限责任公司外资股权比例未超过50%但拥有实际 ...
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