条文对集资诈骗罪、贷款诈骗罪、信用证诈骗罪、信用卡诈骗罪、有价证劵诈骗罪和保险诈骗罪等八种金融欺诈犯罪的定罪与处罚作出了全面而细致的规定。新刑法典关于金融欺诈 授信或发放贷款前，都要通过财务报表对企业的资产状况及盈利水平进行调查，判断企业财务报表的真实性，放贷前还要对企业资产状况进行实地考察；在为企业 ...
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企业的后续管理，加强税收、外汇、财务制度的监督；对国有资产的海外投资项目采取投资责任主体制度和投资项目法人责任制度，即谁投资，谁负责原则；同时 原对外经济贸易部、中国银行发布的《境外贸易、金融、保险企业财务管理暂行办法》；1995 年财政部颁布的《境外投资财务管理暂行办法》；1996 年国务院发布的《 ...
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重要股东（keyshareholders）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东 实践等。对股东而言，对其适宜性的评价主要通过考察其商业信用、财务状况和是否存在不利于被监管实体的所有权控制等因素进行的。为了实施对 ...
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监管。另一种是彻底整合金融监管制度实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使 公司从事金融业，坚持“金融业与工商业相分离”的基本原则，一般认为工商企业控制金融业或金融机构控制工商企业往往会产生不正当竞争、风险集中或利益冲突等弊端。 第三 ...
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服务业现代化法案》采用了选择退出的管理模式，即商业银行有义务将其向关联企业提供信息的做法告知储户，储户有权拒绝商业银行对外提供储户信息，采用这种做法 资料）以及《保护消费者权益案例精选集》[16]中，共收录金融保险方面的投诉案件17桩，其中涉及保险的投诉案例为11桩。这说明消费者协会当然认为调解保险 ...
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的覆盖程度；（3）对被保险企业和公众投资者产生的激励；（4）广义上的审慎性监管的总体功效；（5）对部门性和系统性金融稳定的促进。 下面将要谈到 存款）。其结果是，CDIC和FDIC都进行了相应改革，以允许其更好的减小大规模财务损失的风险。 根据风险最小化授权，CDIC有权控制成员机构加入和退出（计划） ...
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“双高”履行要求，将准入条件局限在以下两方面：（1）从业记录良好，以往三年财务稳健；（2）五年内未因违法而受其母国监管当局的惩处。此外台湾还放宽了 平等竞争的理念，应成为各国金融服务业追求的目标。我们不能永远停滞在我国作出的既有承诺或限制上，宜根据国民待遇的要求对现行国内保险企业待遇水平作相应的调整。 ...
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业务之监督权。组成监事会有助于公司整体利益，人力充足可分工合作对于公司各项业务或财务状况进行了解外，发现弊端时，相对于人数众多的董事会与执行机关，能够 工业经济，1995年第6期，页16. [11]吴振国着，西方发达国家企业法律制度概观，北京：中国法制出版社，1999年1月第1版，页160. [12] ...
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金融业务领域的子公司则由原来各监管机构实施专业化监管。这样，一方面确保了对金融控股公司集团公司的监管；另一方面有利于在立法中明确综合监管机构的地位、性质、 立法要求金融控股公司应定期、充分披露有关集团运作、各子公司尤其是银行、保险、证券子公司的业务经营、财务状况和风险评估；进一步完善企业会计制度；规定 ...
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与监管[M].中信出版社,2004. [3]王静.刍论中国金融模式下的分业与混业[J].金融与保险,2002,(9). [4]葛兆强.我国金融控股公司的构建:制度基础与途径选择[J].当代经济科学,2001,(3). ...
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