四）在其他经济组织兼职； （五）违反法律、行政法规和业务管理规定的其他行为。 第五十三条 商业银行的工作人员不得泄露其在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密 发放贷款的； （四）出租、出借经营许可证的； （五）未经批准买卖、代理买卖外汇的； （六）未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的； （七）违反 ...
//www.110.com/ziliao/article-367749.html -了解详情
才可办理结汇手续。换言之，银行不能自行办理结汇手续。否则，即为违反规定办理结汇业务，按照《办法》第十条外汇局对违反外汇管理规定的，依据《中华人民共和国 管理局意见，以形成统一意见，使该类问题能得到最终解决。而Z法院以给予G银行处罚相威胁，显然违背《通知》精神，应予纠正。 案例启示 建议国家出台专门规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-166624.html -了解详情
——领取到一个客户号和密码——客户进入该行“网上个人银行”，凭个人客户号和登陆密码即可得到相应服务。 （二）《网上银行业务管理暂行办法》的基本内容 2001年6月 》虽都不很完善，但毕竟对当事人的权利义务关系，无权限交易等做出了规定，一旦出了问题能够依据法律来判定当事人的风险责任。当前，全球主要有21 ...
//www.110.com/ziliao/article-14735.html -了解详情
交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者 票据承兑、付款、保证案（刑法第189条） 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，涉嫌下列情形 ...
//www.110.com/ziliao/article-542431.html -了解详情
交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者 票据承兑、付款、保证案（刑法第189条） 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，涉嫌下列情形 ...
//www.110.com/ziliao/article-542430.html -了解详情
（五）提供信用证服务及担保； （六）办理国内外结算； （七）买卖、代理买卖外汇； （八）从事外币兑换； （九）从事同业拆借； （十）从事银行卡业务； 处罚、处理。 第三十六条 中国人民银行及其分支机构有权要求外资金融机构按照规定制定业务规则，建立、健全业务管理、现金管理和安全防范制度。 第三十七条 ...
//www.110.com/ziliao/article-367748.html -了解详情
年未受到所在地监管部门的重大处罚； 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条香港子公司申请开展在香港 机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的； （三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。 第十八条香港子公司及境内托管人在开展境内 ...
//www.110.com/ziliao/article-320407.html -了解详情
交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者 票据承兑、付款、保证案（刑法第１８９条）银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，涉嫌下列情形 ...
//www.110.com/ziliao/article-266094.html -了解详情
许多更合理的金融衍生产品，开展了许多新兴的中间业务。今年3月份，兴业银行上海分行推出第二期万汇通外汇资产管理顾问业务。工行上海市分行新一期个人外汇 金融业持续、稳定、健康发展。美国《金融服务现代化法案》将功能监管以专章加以规定。 我国金融监管立法应当顺应金融自由化潮流，借鉴外国立法经验，重构监管职能， ...
//www.110.com/ziliao/article-262209.html -了解详情
及其联合社和邮政储汇机构。而《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》则适用于我国境内经营外汇业务的所有金融机构,包括证券公司、保险公司、基金公司等金融 颁布和推行了《现金管理暂行条例》和《个人存款账户实名制规定》、《银行账户管理办法》、《境内外账户管理规定》、《境外外汇账户管理规定》、《大额现金 ...
//www.110.com/ziliao/article-221905.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务