稽核人员170人，占员工总数1.4%.[16] 2、统一、严密的稽核依据 美国跨国银行要求各业务部门必须针对本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则， 审查和评价，可以使审计人员和监管机构了解银行财务会计的可信程度，并为监管机构进行银行监管提供线索。 美国对银行内部控制评估工作相当重视，美国注册 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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和控制。 三、互联网金融下反洗钱监管建议 (一) 建立严格的客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子 的成效 (一) 探索了提升人民银行反洗钱监管效能的新方式 引入第三方提供监管服务充实了基层人民银行监管资源, 优化了人民银行反洗钱监管效能和义务机构双方资源配置 ...
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对实体经济的最终影响。然而，以国际货币基金组织（以下简称 IMF）、巴塞尔银行监管委员会（以下简称BCBS）、金融稳定理事会（以下简称 FSB）为代表的国际 着来自外部的多重严峻挑战，如金融业过度膨胀、金融交易需求下滑、全球金融监管趋于严格、国际金融秩序的重整等。这种状况必将加速一国乃至全球金融格局及 ...
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以资本为核心转向以投资者保护为中心 在分业经营、分业监管的体制下，银行监管制度主要是围绕传统信贷业务，以风险监管为本，对非保本浮动理财产品的监管也 被诟病最多的地方。以理财产品实际收益率披露为例，据Wind资讯统计，银行产品收益披露质量2009年和2010年出现持续的恶化，2010年缺少实际收益产品占 ...
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次金融危机开始起步。世纪之初的经济大危机促使美国开始强调联邦的集中监管，并于1913年通过了《联邦储备法》，并在次年建立了包含联邦 系统风险监管者的基本取向下，把原来对联邦注册的银行机构的分割监管进行整合，成立了全国银行监管局（National Bank Supervisor），这一新机构系将货币监理 ...
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监管银行系统的职能，1987年《银行法》进一步确定了英格兰银行监管的法制基础。（2）双层多头的监管体制，即在中央和地方两级设立多家管理机构共同负责 是1995年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法》 ...
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领域的有效改革创新。新修改的商业银行法借鉴巴塞尔银行监管委员会制定的有效银行监管核心原则，增加了对商业银行加强监管的内容，同时对有关条文作出修改，以 业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。修改为 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资 ...
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