市整理期交易期限为30个交易日，股票价格的日涨跌幅限制为10%。据悉，此前证监会已经做出处罚决定：对康得新公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款 。根据《证券法》和最高人民法院相关司法解释之规定，上市公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、 ...
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2016年12月23日晚间，中安消因涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司进行立案调查。 中安消2018年1月16日公告，中安消公司收到 分别给予警告和处罚。 2019年5月30日，*ST中安公告收到中国证监会《行政处罚正式处罚书》。证监会认为相关主体的核心违法事实为：中安消技术虚构2014年、 ...
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事先告知书》(编号:鄂处罚字[2019]5 号) 2019年12月25日晚间，公告收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》,公司实际控制人韦振宇收到 证监会湖北监管局下发的《市场禁入决定书》。 根据前述事实和《证券法》以及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等 ...
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在相当短的时间内进行投资交易。 其实微盘这种所谓的投资理财，是没有经过证监会批准上市交易的品种，基本是一个所谓的公司或团伙自己建立一个电子盘平台， 在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址，识别非法期货网站。投资者请勿 ...
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权益人、管理人、托管人及律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等等。三、最近证监会公司债券监管部发布了资产证券化监管问答（一），该问答对相关资产证券化 中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者 ...
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只是抽象地规定由国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，而没有具体采用证监会的名称呢？根据当时参与立法起草的学者回忆，采用这个概念是因为当时有双层行政 一是国务院证管委，二是其下属的执行机构证管办。后来这两个单位合并成为中国证监会。另外，在《证券法》第2条还有国务院依法认定的其他证券，所以， ...
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发行审核委员会对企业是否符合公开发行股票的条件进行审核与批准。具体流程如下： 证监会接收申请材料安排审核人员与企业见面初审根据初审结果提出书面反馈意见企业、各 信托投资公司来担任。 关联交易：是指企业关联方之间的交易。根据财政部门及中国证监会颁布的相关规定，在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或 ...
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任，以及基金托管人有充分的理由认为更换基金管理人符合基金持有人的利益，在经得中国证监会的同意下基金管理人必须退任。试想，如果出现以下两种情形，代表50% 或以投票委托书委派代表出席。而通讯方式开会应以书面方式进行表决。并且事先报请中国证监会同意。 对此，在投资基金法中只需作出一个原则的规定，会议召集的 ...
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虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息等行为受到证监会的行政处罚或者人民法院的刑事制裁，因此，H股股东向人民法院起诉时，显然不 ，虽然《通知》没有明确限制对证券市场的适用范围，但《通知》第2条要求以中国证监会及其派出机构调查并作出生效行政决定作为受理案件的前置程序，而中国 ...
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、风险及定价难以认知的复杂业务，以及超越经营范围的金融衍生交易。 依据中国证监会2001年发布的《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，国有企业 参与境外衍生品交易，将由金融机构承担境外交易对手的信用风险。依据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知 ...
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