进入我国，我国金融机构也必须参与国际竞争。发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融 公司也应在员工中贯彻专业精神和道德规范。为此，金融控股公司需严格内部监控制度和加强职业道德培训。[25] 3．明确我国《反垄断法》相关配套规则和机构，规范 ...
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案件中，发现这些犯罪者们往往利用企业的现金管理制度的漏洞，侵占、挪用、回扣甚至于进行洗钱。 三、商业秘密 商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人 检查结果的落实情况并进行跟踪报告，使发现的问题及时得到控制和防范；另一方面，内部审计可以通过评估相关控制的充分性和有效性来防止舞弊，可以利用其自身的优势在 ...
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安全运行。混业经营制度则是指金融立法对金融机构在业务选择上不作严格的限制，允许其从事两种或两种以上业务的经营模式。商业银行等金融机构可以经营 制度是否有效运作及衡量营运的效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股公司是控股银行、 ...
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的提出 作为维持国家机构运转的财政历来与作为现代金融企业的商业银行及作为金融管理机关的央行是严格分开的，商业银行作为金融企业以赢利为目的，与其他企业相较，仅 ，认为国家定不会对国企的状况视而不管，从而形成依赖心理，忽视企业真正的内部管理。[17]正因此如此，在债转股一开始，一些未被列入债转股推荐名单 ...
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资金用于实施MBO尚有法律上的障碍。1995年发布施行的《商业银行法》第43条规定：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于 的内部监督机制的完善我国属于大陆法系国家，《公司法》原本设计为由监事会负责对上市公司财务和经营管理进行监督。以后，又引入了英美法系的独立董事制度， ...
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概念的出处 合规一词最早出现在银行、证券、保险等金融行业管理制度中，为了保证储户、投资人、投保人的资金安全，要求金融机构在内部管理上保障每笔资金的使用符合法律、 银行合规风险管理指引》第3条第二款规定：本指引所称合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。最早的企业合规，并不是所有的企业都 ...
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。（一）客体要件本罪侵犯的客体，是国家的金融管理制度，具体是国家的贷款管理制度。发放贷款是我国商业银行等金融机构的一项重要业务活动，为了保证贷款的安全 其他经济组织。”上述关系人大体上可划分为两类：1、商业银行的内部人员，包括董事（部分除外）、监事、各级管理人员和信贷业务人员。实践中，这部分人员在自己 ...
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（六）对合同约定的发包人基础资料和勘察人提交的勘察成果承担保守商业秘密和技术秘密的责任。 3.4.3 设计人的主要合同权利和义务 （一 。 6.3.3 《建筑法》强制性规定对红皮书效力的影响 6.3.3.1承包人资质管理制度对于红皮书效力的影响 不管是国内承包人还是国外承包人，在我国承揽工程必须具备 ...
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相同。而且，委托理财不涉及到外部关系，仅涉及到委托人与受托人之间的内部关系，而代理制度更注重的是代理人与第三人之间的法律关系的法律效果如何归属本人， 约定保底条款。其三，在银监会2005年11月1日颁布施行的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中则明确规定:按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为 ...
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机制）和通过对守信经营成果的合理分配来相互约束（即激励机制）。制定企业内部相关制度，对可能产生的隐瞒、欺诈、违反职业道德的行为，通过教育、示范、监督和 上市公司而言，一个有效的办法是让在公司上市方面有经验并且受到很好地尊重的商业银行或证券经纪人来组织交易，公司会希望保护他们的良好的名声，因为拥有可靠的 ...
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