潜伏着利益冲突、道德风险和法律风险。上市公司及其高管以及市场中介机构都可能存在道德风险。在2007年股指飙升的情况下，内幕交易、操纵市场和虚假陈述的 自律的障碍。 由于我国证券市场起步较晚，具有政府强力推动的历史背景，证交所的创设与运作必然存在着浓厚的政府干预色彩，证交所的自律监管制度也存在设计缺陷。 ...
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发生两种倾向：其一是对相关法律禁止的资本市场行为要稳、准、狠地打击，如上市公司财务造假和信息造假，庄家操纵股价以及内幕交易等，决不能以培育市场发展 历史不长，但那些资本市场相对成熟的国家都有一些符合资本市场发展规律的制度。凡是在国外证券市场发展中证明已成熟的经验，我们应积极借鉴；凡是在国外证券市场发展 ...
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了提供虚假财会报告罪。同时，为保护商业信息和维护正常的交易秩序，刑法还规定了内幕交易罪、泄露内幕信息罪以及侵犯商业秘密罪，公司、企业经营管理人员违背信息披露 此罪。对于非国有公司、企业工作人员的类似行为，则主要靠民事损害赔偿制度来解决当事人的法律责任。在现实生活中，有些国有公司、企业的内部人犯罪为达其 ...
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六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第七条中国证监会依法 转让方式。 第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关 ...
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股独大就意味着国家不得不为上市操心。 本文认为，从长远来看，在健全公司与证券法律制度的同时，逐步地减持国有股才是正确的出路。在目前的情况下，国家 这些事例表明，公司法应当规范关联企业之间的业务往来。尤其要赋予局外股东对此种关联交易的知情权以及协动权。 5.提起不作为与撤销之诉的权利 公司法第111条 ...
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已基本上达成一种共识。但如何保持着这种渐进路径的平稳和有效，并在制度尤其是法律程序以及行政部门之间、行政部门与司法部门之间接口的落实，仍在探讨阶段。 我国大陆 ，有效的监管的施行是一大障碍。 除了外汇风险以外，外资主体进入证券市场较大的风险是内幕交易和操纵价格所带来的风险。根据《证券法》第183条和第 ...
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们不知道他们将失去这么一笔丰厚的资金，而这笔资金将直接进入美林证券高管的腰包里。 证券和交易委员会（简称证交会）对美国银行的上述疏忽行为开出了3300万美元的 托利弗朗西斯所言：就宏观而言，无论是穷人还是富人睡在桥底下，都是被法律所禁止的。[36]他无需提及的是，富人根本就不可能睡在桥底下。 萨瑟兰对 ...
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，接受他公司的控制。这种控制权的存在引发了一系列法律问题。这些问题包括公司法上的从属公司少数股东及债权人的问题，证券法上的内幕交易问题，税法上的非常规交易问题 上的重视，但只是零碎的，而没有试图建立起系统的调整和规范关联企业的法律制度，其普通公司法仍然扮演着极为重要的角色；二是与此做法相反，有的国家 ...
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规定，立法者可以对已经掌握的、被证明具有规律性的行为模式做出强制规定（如禁止近亲结婚），这种强行性规则更多地站在否定性角度，多为禁止性规定，因为 、券商以及证券投资基金信息披露义务的规定，对操纵市场、内幕交易等实行过错推定的制度；消费者保护法上关于经营者提供详细产品说明书的规定。此外，很多法律在损害 ...
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严重影响了期货乃至现货市场的健康发展。1998年，按照国务院的决定，中国证券监督委员会对原14家期货交易所进行整顿和撤并，保留了其中的上海、郑州 和定点仓库的法律关系。依据交易惯例，对定点仓库的管理均由结算所（ClearingHouse）承担，鉴于我国目前实行期货交易所和结算所的合并制度，因而，实际上 ...
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