人事变动、债务等有关的重大事件或重要信息，然而，诸如国家银行宣布减息、国家对从事进出口业务的企业宣布出口退税的优惠政策、国家税务总局变更证券交易印花税税率等 ，则不论故意或过失，均不构成犯罪。关于内幕交易是否以赢利为目的的问题，法律法规未提及，笔者理解为可不考虑犯罪嫌疑人的主观目的性。虽然绝大多数此类 ...
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我国现行法律对该类股权质押尚无明确规定。但按照《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》规定，质押股权如果是国家股或国有法人股，需提交国有资产管理 商业银行法》第43条明确规定“银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资业务和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。但国家 ...
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特征的行为，则应作为无罪或仅在行政层面予以监管。从1996年最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《1996年解释》）、 以及《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务实行办法》等部门融资管理规章的规定；而未经有关部门依法批准，则通常是指设立商业银行 ...
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的危机发人深省，令人深思 刚刚起步不久的融资性担保业为何会出现如此严重的安全问题？融资性担保业今后的出路何在？广大投资人的资金安全如何保证？刚刚发展 部际联席会议属于信息收集及协调机构，属于监管的辅助机构，不具有独立监管职能。 国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议办公室（银监会融资担保业务部）的 ...
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的比较研究无论是在全面性还是深度性层面上都有所欠缺。尤其是抢先交易法律标准问题，在一定程度上停滞于德国最高法院于2003年宣判的抢先交易案。{1 欺诈性市场操纵的范围，《证券交易法》授权德国财政部在联邦参议院认可后颁布执法规范；德国财政部可以授权德国金融监管局（Bafin）承担有关规章或实施细则的制发 ...
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其中金融业务法应采内外合一模式；金融监管法中市场准入立法应采内外分立模式，金融业务监管立法则应逐步统一。熊哲文认为，加入WTO对我国的金融体制和法律制度所 适度、渐进的税制改革方案，适当下调证券交易印花税、暂缓开征证券交易税及资本利得税，并采用税收抵免措施以解决重复征税问题。刘新林认为，新《税收征管法 ...
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所有中国证券交易所的特别会员。（3）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%.（4）加入 名称。）致使国务院系统中的其他有关部门也对证券监管有部分的权力。如此体制下，专门监管机关与其他监管机关就会在具体问题上发生利益与责任的摩擦。 ...
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。在管理层收购缺乏必要法律规制且国有股股东缺位的情形下，忽视对管理者监管而大张旗鼓地实施民营化，管理层完全可以利用公司事务权改变公司资产状况、债权债务 股权转让涉及国有资产的，必须报请财政部审批。 [2] 财政部在《关于国有企业改革有关问题的复函》中指出：近年来随着改革开放的扩大，一些新的交易方式逐步 ...
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破产清算法律制度，当下对于经营状况恶化的高危证券公司主要采取由监管机构主导的、以责令关闭、债权收购/登记和业务托管/转让相结合的行政性退出方式。这种方式被 ）规定：商业银行、保险公司等金融机构实施破产时，由国务院依据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。换言之，金融机构的破产在基本程序上适用破产法的 ...
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20多年前，即使是最大的金融机构也只经营其中一种金融业务。这些都使得单一监管或称分业监管在金融衍生品市场的发展中出现诸多不适应症，从而使统一监管 监管合作和统一适应金融衍生品跨国界、跨市场、跨行业的特点，在世界各国及有关国际组织的共同努力下发展迅速。近年来，金融衍生品交易频繁引发的金融危机则进一步促进 ...
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